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单选题
关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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考题 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。A．证券公司B．证券发行人C．证券中介机构D．证券交易所
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考题 证券公司是我国证券市场中的主要中介机构。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司的经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，所以没有风险可言。（ ）
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考题 证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发行、买卖等业务的专门机构,主要包括和。
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考题 证券发行人是资金的供应者和证券的需求者，证券投资者是资金的需求者和证券的供应者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。 （ ）
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考题 在证券发行市场中，资金的需求者和证券的供应者是（ ）。A．证券发行人B．证券需求者C．证券投资者D．证券中介机构
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考题 1999年7月以后，根据《中华人民共和国证券法》，目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。A:承销 B:发行 C:自营买卖 D:交易中介
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考题 关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A:对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 B:1988年，国债柜台交易正式启动 C:1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 D:随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台
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考题 关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的是()。A:对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 B:1988年，国债柜台交易正式启动 C:1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 D:随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
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考题 下列属于我国期货中介与服务机构的有（ ）。A：期货公司? B：证券公司? C：居间人? D：交割仓库
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考题 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
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考题 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 （ ）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.证券流通市场
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考题 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。A、证券交易所B、证券公司C、会计师事务所D、资产评估机构
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考题 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C、证券发行人负责证券发行的主承销工作D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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考题 专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。A、信用评级机构B、证券登记结算公司C、证券信息公司D、按揭证券公司
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考题 证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。A、证券投资者B、证券公司C、证券发行人D、证券中介机构
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考题 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。A、证券公司B、会计师事务所C、证券交易所D、资产评估机构
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考题 单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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考题 单选题专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司
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考题 多选题关于证券公司关于董事和董事会，下列说法正确的有（　　）。A证券公司章程应当确定董事人数，内部董事不得超过董事人数的二分之一B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
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考题 单选题下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券市场中介机构是指（ ）。A 从事证券的发行与交易的机构B 为证券的发行、交易提供服务的各类机构C 专指各类证券公司D 为证券的发行与交易提供政策的监管部门
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考题 单选题关于证券市场，下列表述正确的是（）A 流通市场是一级市场，发行市场是二级市场B 证券发行人是指发行证券的单位，但不包括政府部门C 证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构D 证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者
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考题 单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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考题 单选题1999年7月以后，根据《中华人民共和国证券法》，我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是（ ）。A 承销B 发行C 自营买卖D 交易中介
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考题 单选题证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。A 证券投资者B 证券公司C 证券发行人D 证券中介机构
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