网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括（ ）。
A
评级机构的人员组成
B
内部控制和风险管理制度
C
评级程序与方法
D
评级质量检验情况
参考答案
参考解析
解析：
根据《中国人民银行公告〔2017〕第7号》，第五条规定，已向交易商协会注册的信用评级机构应当将评级机构基本信息、内部控制和风险管理制度、评级程序与方法等评级业务制度以及评级质量检验情况，向中国人民银行报备，并通过中国人民银行指定的信息披露渠道向市场公开披露。信用评级机构应当保证所披露信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中国人民银行公告〔2017〕第7号》，第五条规定，已向交易商协会注册的信用评级机构应当将评级机构基本信息、内部控制和风险管理制度、评级程序与方法等评级业务制度以及评级质量检验情况，向中国人民银行报备，并通过中国人民银行指定的信息披露渠道向市场公开披露。信用评级机构应当保证所披露信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
更多 “多选题评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括（ ）。A评级机构的人员组成B内部控制和风险管理制度C评级程序与方法D评级质量检验情况” 相关考题
考题
对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示，并根据情况向（ ）报告。 A．所在机构、监管部门、工会、行业自律组织 B．行业自律组织、监管部门、工会 C．所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关 D．所在机构、司法机关、监管部门
考题
评审小组发现采购文件内容违反国家有关强制性规定的，应当（）A、向项目实施机构报备后继续评审B、项目实施机构经评审小组一致同意后继续评审C、停止评审并向项目实施机构说明情况D、向监管部门申请后继续评审
考题
单选题已经注册的集团客户，如果其分支机构也需开办自己的企业网上银行业务，应该（）A
向集团总部的开户行提出注册申请B
向分支机构的开户行提出注册申请C
向集团总部的任一分支机构开户行提出注册申请D
无需申请，因为集团总部注册网上银行时，其下属的分支机构的网上银行已自动同步开通
考题
单选题信用评级机构在银行间债券市场开展信用评级业务的禁止性行为不包括（ ）。A
未按法定程序或评级业务规则开展评级业务B
违反独立性要求，出现与相关当事人协商信用评级，以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形C
拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管，不如实提供文件资料D
由于轻微过失，对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害
考题
单选题评审小组发现采购文件内容违反国家有关强制性规定的，应当（）A
向项目实施机构报备后继续评审B
项目实施机构经评审小组一致同意后继续评审C
停止评审并向项目实施机构说明情况D
向监管部门申请后继续评审
考题
单选题关于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价指标体系，下列说法错误的是（ ）。A
信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标，并设置了加分项B
信用评级机构业务市场评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则C
投资人评价是指投资人对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价D
信用评级机构及相关人员在评价期间内因违反交易商协会相关自律管理规定要求受到自律处分，或发生其他违规行为受到监管部门行政处罚或其他自律组织处分的，在评分总分基础上进行相应减分
考题
多选题银行业金融机构应将（）的变更信息向监管部门报备。A法人代表B信息科技风险管理“三道防线”相关负责人C和信息科技风险报备联络人D信息科技委员会主任
热门标签
最新试卷