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单选题
证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（ ）的资金数。
A
应对风险
B
业务扩展
C
投资需求
D
可分配利润
参考答案
参考解析
解析：
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考题
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B．净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
考题
下列说法中，正确的是（ ）。A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
考题
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
考题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的(),为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的()。
A、50%，10%B、25%，10%C、25%，5%D、50%，5%
考题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
考题
依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产
考题
单选题关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本 Ⅲ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅳ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅴ长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率A
①②③④⑥B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②③⑤⑥
考题
多选题证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。A按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
考题
单选题下列关于证券公司风险控制指标计算表的规定，说法错误的是（ ）。A
风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%B
资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%，此处核心净资本扣除担保等或有负债的风险调整C
流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%D
净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%
考题
单选题下列关于证券公司净资本计算表的规定，说法错误的是（ ）。A
持有的金融资产需扣减净资本B
对外担保金额不包括公司为自身负债提供的反担保C
附属净资本不得超过核心净资本D
净资本为核心净资本和附属净资本之和
考题
判断题净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,标明证券公司可变性以满足支付需要和应对风险的资金数A
对B
错
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