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单选题
I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。
A

内控合规部

B

业务部门

C

运营管理部

D

计划财务部

参考答案

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考题 关于BoEing系统通用账户管理，运营管理部门主要职责包括：（）。A、审核通用账户的业务准入和开户申请B、负责通用账户的使用管理和系统控制C、定期牵头组织清理D、审核确定业务部门拟定的账务核对规则，并定期组织账务核对
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考题 （）负责根据业务制度规定，对总、分、支各级网点账户申请的审批情况、开立账户的准确性、合规性等进行审核与监督。A、分行运营管理部B、总行运营管理部C、总行集中作业中心D、分行集中作业部
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考题 境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任
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考题 开设通用账户，会计主管应审核（）。A、使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。B、余额性质和计息方式是否正确。C、入账账户是否正确、合规。
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考题 I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。A、内控合规部B、业务部门C、运营管理部D、计划财务部
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考题 各级机构在通用账户日常使用、管理中发现重大问题或风险隐患的，应立即报告上级行（）。A、运营管理部B、业务部门C、审计部门D、内控与法律合规部
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考题 总行（）负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。A、内控与法律合规部B、国际金融部C、运营管理部D、机构业务部
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考题 通用账户开户时，授权人员应审核业务的（）和录入的（）。A、合规性B、合法性C、准确性D、合理性
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考题 业务部门提交的通用账户准入申请，需经（）审核。A、业务部门B、财务会计部门C、运营管理部门D、内控与法律合规部门
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考题 I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性和开户的合理性。A、内控合规部B、业务部门C、运营管理部D、计划财务部
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考题 开户单位多次发生可疑交易行为，营业机构因业务需要执意要求开立账户的，应经（）审批同意后方可开立。A、运营管理部B、公司银行部C、合规部D、运营分管行领导
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考题 办理共管账户业务，必须经分行（）审核后，审慎签订监管协议。A、营运管理部B、法律合规部C、公司业务部
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考题 单选题境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）A 分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任B 分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任C 分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任D 分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任
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考题 单选题I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性和开户的合理性。A 内控合规部B 业务部门C 运营管理部D 计划财务部
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考题 单选题（）负责根据业务制度规定，对总、分、支各级网点账户申请的审批情况、开立账户的准确性、合规性等进行审核与监督。A 分行运营管理部B 总行运营管理部C 总行集中作业中心D 分行集中作业部
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考题 多选题通用账户开户时，授权人员应审核业务的（）和录入的（）。A合规性B合法性C准确性D合理性
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考题 多选题开设通用账户，会计主管应审核（）。A使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。B余额性质和计息方式是否正确。C入账账户是否正确、合规。
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考题 多选题各级机构在通用账户日常使用、管理中发现重大问题或风险隐患的，应立即报告上级行（）。A运营管理部B业务部门C审计部门D内控与法律合规部
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考题 多选题关于BoEing系统通用账户管理，运营管理部门主要职责包括：（）。A审核通用账户的业务准入和开户申请B负责通用账户的使用管理和系统控制C定期牵头组织清理D审核确定业务部门拟定的账务核对规则，并定期组织账务核对
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考题 单选题办理共管账户业务，必须经分行（）审核后，审慎签订监管协议。A 营运管理部B 法律合规部C 公司业务部
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考题 单选题总行（）负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。A 内控与法律合规部B 国际金融部C 运营管理部D 机构业务部
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考题 单选题签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。A 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批B 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批C 投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批D 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部
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考题 单选题分行应登陆法律合规相关系统提取存在可疑交易的存款人清单，按（）发送并与相关业务条线商洽，经分行相关业务部门、法律合规部、（）EOA审批同意后，关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能。A 季；运营管理部B 季；信贷管理部C 月；运营管理部D 半年；运营管理部
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