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单选题
（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。
A

权责匹配

B

独立性

C

适时性

D

最高性

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。A 权责匹配B 独立性C 适时性D 最高性” 相关考题
考题 基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
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考题 商业银行有效风险管理的基石是（ ）。 A．公司治理结构的完善 B．风险控制制度的贯彻执行 C．风险管理文化的形成 D．高级管理层的支持与承诺
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考题 (2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会
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考题 “公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺”体现的是风险管理的（ ）。A.最高性原则 B.权责匹配原则 C.定性和定量相结合原则 D.独立性原则
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考题 基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规与风险管理委员会 B.职工代表大会 C.总经理 D.监事会
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考题 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A.基金管理公司经营管理层 B.基金管理公司督察长 C.基金管理公司董事会 D.基金份额持有人
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考题 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发展战略 Ⅲ.草拟公司风险管理战略 Ⅳ.评估公司风险管理状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
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考题 内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A:基金份额持有人B:基金管理公司董事会C:基金管理公司督察长D:基金管理公司经营管理层
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考题 财务公司应当分别设立向经营管理层负责的风险管理、内审部门，这两个部门每年要向经营管理层报告工作。( )
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考题 商业银行有效风险管理的基石是()。A:公司治理结构的完善B:风险管理文化的形成C:高级管理层的支持与承诺D:风险控制制度的贯彻执行
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考题 IMIS公司进行风险管理控制，SIMISF风险管理第一步：（）A、确认风险B、与管理层沟通确认其对风险偏好C、评估关系D、建立内控体系
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考题 单选题在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是（）。A 公司设立于独立的监察稽核部，并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制B 公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责C 公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制D 公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担与公司无关
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考题 单选题某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题IMIS公司进行风险管理控制，SIMISF风险管理第一步：（）A 确认风险B 与管理层沟通确认其对风险偏好C 评估关系D 建立内控体系
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考题 单选题基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（　　）。A 展现良好的职业操守B 完善内外部控制制度C 维护公司的独立性和完整性D 公平对待股东和客户
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考题 单选题关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（ ）。A 组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作B 制定公司基本风险管理制度C 确定公司风险管理总体目标D 组织实施风险解决方案
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺”体现的是风险管理的（ ）。A 最高性原则B 权责匹配原则C 定性和定量相结合原则D 独立性原则
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考题 单选题基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司（ ）原则A 全面性B 独立性C 最高性D 权责匹配
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考题 单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（　　）。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题基金公司管理层应把（　　）放在经营管理的首要地位。A 合规管理B 审慎经营C 独立经营D 风险控制
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考题 多选题在确定特别风险时，C注册会计师的下列做法正确的有（　）A直接假定丙公司收入确认存在特别风险B将丙公司管理层舞弊导致的重大错报风险确定为特别风险C直接假定丙公司存货存在特别风险D将丙公司管理层凌驾于控制之上的风险确定为特别风险
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A 风险管理部B 合规与风险管理委员会C 合规管理部D 合规与风险控制部
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考题 单选题A注册会计师负责审计甲公司2012年财务报表。在确定特别风险时，下列做法不正确的是（　　）。A 直接假定甲公司收入确认存在特别风险B 将甲公司管理层舞弊导致的重大错报风险确定为特别风险C 直接假定甲公司存货存在特别风险D 将甲公司管理层凌驾于控制之上的风险确定为特别风险
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考题 单选题下列不符合风险管理的原则的有（）A 风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并时此做出承诺。B 风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。C 公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。D 公司风险控制制度的制定应具有稳定性，尽量不要变化
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考题 单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ） 。I. 公司应建立具体的风险控制指标体系II. 风险控制必须覆盖公司的各项业务III. 风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV. 风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节A I、II、III、IVB I、II、IIIC II、IIID II、III、IV
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考题 单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ
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