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多选题
银行业金融机构开展中间业务过程中存在的违规问题的主要表现有（）
A

擅自开办中间业务

B

开办业务过程中存在不正当竞争

C

为单位开办2张以上的单位卡

D

擅自买卖政府债券或者买卖、代理买卖外汇

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考题 根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类? A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
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考题 最近某银行业金融机构对本辖区内一家银行业金融机构的董事长提出监管谈话要求，这并不说明该银行业金融机构的经营一定存在违规、违法问题。 ( )A．正确B．错误
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考题 根据《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构压力测试的开展应当覆盖各类风险和表内外主要业务领域,并考虑各类风险之间的相互影响。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
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考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
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考题 各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
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考题 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，关于“存款风险滚查情况”，说法错误的是（）。A、“半年”栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中，发现有问题的存款账户户数B、“本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数C、如同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按一户统计问题户数D、在同一次检查中发现多类问题，按一户统计
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考题 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）A、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况B、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况C、银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报D、不得避重就轻、瞒报信息
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考题 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。A、一B、二C、三D、四
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考题 我国银行业金融机构信贷管理流程存在的主要问题？
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考题 我国银行业金融机构在对贷款合同管理中尚存的问题主要有（）。A、贷款合同存在不合规、不完备等缺陷B、合同签署前审查不严C、签约过程违规操作D、履行合同监管不力E、合同救济超时
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考题 “2018年整治银行业市场乱象工作要点”指出，影子银行和交叉金融产品风险包括（）。A、违规开展同业业务B、违规开展理财业务C、违规开展表外业务D、违规开展合作业务
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考题 开展对银行业金融机构中间业务的现场检查，主要应该检查哪些方面（）A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程B、核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况C、核查被检查单位数据的合规性与真实性D、检查中间业务的品种结构和变动情况E、检查中间业务的业务经营质量F、检查中间业务的管理状况
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考题 对表外业务开展现场检查的目的是（）A、及时发现银行业金融机构在业务操作、经营管理、内部控制中存在的问题B、进一步加强对银行业金融机构表外业务的管理C、完善表外业务内部控制D、提高银行业金融机构表外业务的管理水平
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考题 开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）A、上次对该机构中间业务的检查报告B、资产负债表C、损益表D、业务状报告表
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考题 银行业金融机构计收计付利息违规的主要表现有（）A、违反利率政策，高套利率档次B、变相提高利率C、扩大存款计息范围，将一些不需要计息的存款计付利息D、多付利息，违规吸存
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考题 单选题《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。A 一B 二C 三D 四
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考题 问答题我国银行业金融机构信贷管理流程存在的主要问题？
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考题 多选题违反国家银行业法规和有关银行业务规则开展经营活动的违规经营行为主要表现为（）A存贷款违规行为B结算违规行为C财务会计违规行为D中间业务违规行为E外汇业务违规行为
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考题 判断题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。A 对B 错
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考题 多选题对表外业务开展现场检查的目的是（）A及时发现银行业金融机构在业务操作、经营管理、内部控制中存在的问题B进一步加强对银行业金融机构表外业务的管理C完善表外业务内部控制D提高银行业金融机构表外业务的管理水平
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考题 多选题开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）A上次对该机构中间业务的检查报告B资产负债表C损益表D业务状报告表
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考题 多选题银行业金融机构同业拆借业务违规问题的主要表现有（）A违反规定期限办理拆借业务B违反规定运用同业拆借资金C通过假回购方式办理同业拆借业务D超比例拆借资金E拆借资金来源不合规
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考题 多选题开展对银行业金融机构中间业务的检查，其检查的主要内容包括（）A中间业务总体情况B中间业务市场准入情况C中间业务操作合规性D中间业务风险控制情况
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考题 单选题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，关于“存款风险滚查情况”，说法错误的是（）。A “半年”栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中，发现有问题的存款账户户数B “本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数C 如同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按一户统计问题户数D 在同一次检查中发现多类问题，按一户统计
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考题 多选题“2018年整治银行业市场乱象工作要点”指出，影子银行和交叉金融产品风险包括（）。A违规开展同业业务B违规开展理财业务C违规开展表外业务D违规开展合作业务
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考题 多选题我国银行业金融机构中间业务存在的主要问题有（）A业务品种单一B业务收入较少C同业竞争不规范D业务发展不平衡E认识程度差
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