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多选题
理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,但为以下客户设计的产品除外()。
A

高净值客户

B

私人银行客户

C

高风险客户

D

激进型客户


参考答案

参考解析
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考题 只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品,可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。() 此题为判断题(对,错)。

考题 以下不是我行“稳得利”理财产品目标客户群的是() A、资金实力较强的客户B、投资风险偏好相对激进的中高端客户C、投资风险偏好相对保守的中高端客户D、资金实力较强的中高端客户

考题 理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,应符合国家法律法规和监管规定。此题为判断题(对,错)。

考题 下列关于股权投资基金的说法中,错误的是( )。A.股权投资基金通常采用承诺资本制 B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户 C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小 D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主

考题 ( )的银行理财产品资金可以投资于国内股票二级市场。 A.QDII客户 B.零售银行客户 C.一般客户 D.私人银行客户

考题 根据当前的法规要求,面向(  )的银行理财产品资金可以投资于国内股票二级市场。A 、 零售银行客户 B 、 一般客户 C 、 私人银行客户 D 、 QDII客户

考题 对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,商业银行不应主动向(  )推介或销售该产品。A.贷款客户 B.无相关交易经验的客户 C.高净值客户 D.私人银行客户

考题 理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为( )。A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务 B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户 C.理财业务、财富管理客户、私人银行业务 D.理财业务、私人银行业务、财富管理客户

考题 下列关于银行理财业务中理财顾问服务和综合理财服务,说法错误的是( )。A.理财顾问服务中客户自行管理运用资金 B.理财顾问服务中,私人银行业务服务范围更为广泛 C.综合理财服务中,投资风险及收益由客户或客户与银行按照约定的方式承担 D.私人银行业务主要针对高净值客户

考题 根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》(试行),关于投资理财的风险管理说法正确的是()。A、私人银行的投资理财业务统一由私人银行总部审核批准的具备资格的财富顾问(客户经理)提供B、向客户推介的投资理财产品或组合应与客户风险测评报告显示的风险承受度、以及产品要求具备的投资经验相匹配C、客户风险测评报告显示客户不适宜投资某一产品或组合,或客户与产品要求的投资经验不匹配,但客户仍然要求投资的,应签署特别声明D、向客户推介投资理财产品或组合时,对保本浮动收益型产品不得承诺最低收益率,对非保本浮动收益型产品不得承诺本金和最低收益率

考题 商业银行为私人银行客户和()提供理财产品销售服务应当按照本办法规定进行客户风险承受能力评估。A、VIP客户B、高资产净值客户C、贵宾卡客户D、白金卡客户

考题 商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。

考题 建信证大金牛信托产品是面向哪类客户销售的()。A、一般个人客户B、对公客户C、高净值客户D、私人银行客户

考题 以下哪些不属于商业银行一般性客户的理财资金投资对象?()A、国债B、金融债C、大宗商品D、未上市企业股权

考题 对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户,商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求,该类客户的理财资金可投资于()。A、债券回购B、未上市企业股权C、上市公司非公开发行股份D、境内二级市场公开交易的股票

考题 可视柜台可支持做风险评估和(),不可做()。A、私人银行客户评估、高净值资产评估B、产品适合度评估、高净值资产评估C、高净值资产评估、产品适合度评估D、高净值资产评估、私人银行客户评估

考题 多选题对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户,商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求,该类客户的理财资金可投资于()。A债券回购B未上市企业股权C上市公司非公开发行股份D境内二级市场公开交易的股票

考题 单选题理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为()。A 私人银行客户、财富管理客户、理财业务B 私人银行客户、理财业务、财富管理客户C 理财业务、财富管理客户、私人银行业务D 理财业务、私人银行业务、财富管理客户

考题 多选题理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,但为以下客户设计的产品除外()。A高净值客户B私人银行客户C高风险客户D激进型客户

考题 多选题商业银行理财产品销售的一个重要原则是“将合适的产品销售给合适的客户”。商业银行理财产品的合格投资人包括( )。A企业法人客户B私人银行客户C金融同业客户D一般个人客户E地方政府客户

考题 多选题根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》(试行),关于投资理财的风险管理说法正确的是()。A私人银行的投资理财业务统一由私人银行总部审核批准的具备资格的财富顾问(客户经理)提供B向客户推介的投资理财产品或组合应与客户风险测评报告显示的风险承受度、以及产品要求具备的投资经验相匹配C客户风险测评报告显示客户不适宜投资某一产品或组合,或客户与产品要求的投资经验不匹配,但客户仍然要求投资的,应签署特别声明D向客户推介投资理财产品或组合时,对保本浮动收益型产品不得承诺最低收益率,对非保本浮动收益型产品不得承诺本金和最低收益率

考题 多选题个人理财产品账户监管贷款营销的重点客户包括()。A购买建行理财产品的私人银行客户BAUM值高的客户C有购买理财产品意向的潜在客户D信用卡客户

考题 判断题商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。A 对B 错

考题 多选题根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》(银监发[2009]65号)的相关要求,商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,()可购买该类理财产品,不受此条款限制。A购买理财产品的起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)的普通个人投资者B机构投资者C财富管理中心签约客户D私人银行签约客户

考题 判断题理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份,应符合国家法律法规和监管规定。A 对B 错

考题 多选题根据客户金融资产规模不同,工商银行私人银行客户分为为()A高净值客户B超高净值客户C最高净值客户D极高净值客户

考题 多选题以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?A其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户B长期存在大额交易的客户C与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户D股权结构过于复杂,使实际受益人难于辨认的客户

考题 单选题股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和(  )。A 一般个人客户B 一般单位客户C 高净值单位客户D 高净值个人客户