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问答题
银行业金融机构如何制定年度案防工作计划?
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考题
银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括()A、制定机构案件责任追究工作制度B、层层落实案防责任C、把案防工作摆在本机构的首位D、逐级追究案件责任人员
考题
多选题根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()A审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。B拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。C组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。D督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
考题
多选题银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系(法人机构)》(附件1指标体系)结合其业务()制定分支机构案防工作评估指标。A性质B规模C复杂程度D风险特征
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