网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
对在（）个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A
1
B
2
C
3
D
6
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题对在（）个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A 1B 2C 3D 6” 相关考题
考题
对在6个月内__被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起__后，方可使用。( )A.连续两次;10日B.连续三次;10日C.连续两次;5日D.连续三次;5日
考题
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )A.基金宣传推介材料的形式和用途说明B.基金经理出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函D.有关获奖证明的复印件
考题
对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。( )A.连续两次；5B.连续三次；5C.连续两次；10D.连续三次；10
考题
对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月
考题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。A．提示销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
考题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。A．提示销售机构改正B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务
考题
(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
考题
对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日
B.30日
C.3个月
D.6个月
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案
考题
对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A、10日
B、30日
C、3个月
D、6个月
考题
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。A.5
B.10
C.15
D.30
考题
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话
B.出具警示函
C.记入诚信档案
D.以上都是
考题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.3
B.6
C.9
D.12
考题
对在6个月 内___被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起____后，方可使用。（ ）
A.连续两次，10日 B.连续三次，10日
C.连续两次，5日 D.连续三次，5日
考题
对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A、10日B、30日C、3个月D、6个月
考题
单选题对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A
监管谈话B
出具警示函C
记入诚信档案D
以上都是
考题
单选题对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A
10日B
30日C
3个月D
6个月
考题
单选题下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A
宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B
宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C
6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D
宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用
考题
单选题基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（ ）。A
责令基金管理公司进行整改B
对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会C
对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施D
对基金公司出具监管警示函
考题
单选题基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A
3B
6C
9D
12
考题
单选题对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A
6个月B
30日C
3个月D
10日
考题
单选题对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。A
5B
10C
15D
30
热门标签
最新试卷