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单选题
非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下不属于非政府监管的监管者的是（）。
A
行业协会
B
审计、会计、精算和金融评级机构
C
相关行政部门
D
计划参与者和受益人
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考题
从业人员配合监管者的工作，应做到( )。A．向监管者提供真实、准确的信息，尽量保证完整B．按监管者的要求报送非现场监管需要的数据C．与监管者建立良好关系，接受银行业监管部门的监管D．将本行的车长期无偿借给监管者，以方便现场检查E．建立重大事项保密制度
考题
2011年的《企业年金基金管理办法》对2004年《企业年金基金管理试行办法》关于投资监管方面的调整，反映了()。A、我国企业年金投资管制的放松B、企业年金投资监管由数量限制监管转变为审慎人监管模式C、企业年金投资监管的严格化D、企业年金投资监管由审慎人监管模式转变为数量限制监管模式
考题
建立和完善我国证券业监管体制的措施包括( )。A.改变分业监管模式，建立混业监管体制
B.从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
C.充分发挥社会监管的作用
D.努力改进证券业监管方式和手段
考题
目前，由于经济发展、市场主体发育和监管水平等原因，我国金融业仍处于()的阶段。而企业年金基金市场的建立与培育，要求各类金融机构在同一平台上运作，并可以担任不同种类的角色。这充分表明，企业年金制度是促进中国金融体制转向混业经营的技术通道，分业监管下的各类金融工具在一个企业年金账户中实现了混合管理。A:分业经营、混业监管
B:混业经营、分业监管
C:混业经营、混业监管
D:分业经营、分业监管
考题
经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。 影响企业年金监管模式的主要因素包括（）。 ①国家行政管理体制 ②企业年金制度特征 ③企业年金计划的市场结构 ④立法和监管方式A、①②④B、①②③C、②③④D、①②③④
考题
托管人必须定期（）。A、向受托人提交企业年金基金托管报告B、向受托人提交企业年金基金财务会计报告C、向有关监管部门提交企业年金基金托管报告D、向有关监管部门提交企业年金基金财务会计报告E、向委托人提交企业年金基金管理报告
考题
经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。A、事前监管是企业年金基金监管的主要形式B、事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管C、广义的事前监管还包括审批、备案等活动D、过于强调事前监管也有负面影响
考题
经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。 企业年金基金监管的前提和依据是比较完善的企业年金法律制度，以下属于立法监管的事项是（）。 ①企业年金计划的设立和执照许可 ②有关税收优惠政策 ③最低资本金和担保基金 ④缴费率的报告和批准财务审计要求 ⑤计划治理主体和相关主体的资格许可A、②③④⑤B、①③④⑤C、①②③⑤D、①②③④⑤
考题
经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。 非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下属于非政府监管者的是（）。 ①行业协会 ②新闻媒体 ③相关行政部门 ④审计、会计、精算和金融评级机构 ⑤计划参与者和受益人A、①②④⑤B、①③④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
考题
企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。A、审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中B、审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场C、严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位D、采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家
考题
《核心原则》中关于有效银行监管的前提条件主要包括（）A、为监管者制定明确的责任和目标框架B、保证监管者享有工作上的独立性C、给监管者充足的人员、资金和技术等资源D、为监管者制定适当的法律框架以确保其监管权力的效力E、对监管者之间的信息交流和保密作出安排
考题
单选题2011年的《企业年金基金管理办法》对2004年《企业年金基金管理试行办法》关于投资监管方面的调整，反映了（）。A
我国企业年金投资管制的放松B
企业年金投资监管由数量限制监管转变为审慎人监管模式C
企业年金投资监管的严格化D
企业年金投资监管由审慎人监管模式转变为数量限制监管模式
考题
单选题经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。 非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下属于非政府监管者的是（）。 ①行业协会 ②新闻媒体 ③相关行政部门 ④审计、会计、精算和金融评级机构 ⑤计划参与者和受益人A
①②④⑤B
①③④⑤C
①②③④D
①②③④⑤
考题
单选题经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。A
事前监管是企业年金基金监管的主要形式B
事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管C
广义的事前监管还包括审批、备案等活动D
过于强调事前监管也有负面影响
考题
单选题企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。A
审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中B
审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场C
严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位D
采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家
考题
单选题关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （ ）。A
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴B
政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程C
政府基金监管的监管活动具有强制性D
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
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