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单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。[2016年3月真题]
A
可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B
可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
C
可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
D
可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
参考答案
参考解析
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条第四项规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条第四项规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
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考题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A、全体董事
B、全体股东
C、独立董事
D、董事长
考题
根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下（ ）条件时，风险预警期结束。A.风险监管指标低于规定标准的
B.风险监管指标优于规定标准的
C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
考题
进入风险预警期的期货公司，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，可以视情况采取（ ）措施。A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务
B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
C. 可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
D. 可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时应当向公司全体董事书面报告。 A.期货公司进入风险预警期的
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C.风险预警期结束的
D.风险监管指标不符合标准的
考题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A.全体董事
B.全体股东
C.独立董事
D.董事长
考题
从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告B、向中国期货业协会书面报告C、向公司全体董事书面报告D、向公司全体股东书面报告
考题
中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（ ）。[2010年3月真题]A向公司出具警示函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
考题
多选题期货公司资本充足主要体现在（）。A期货公司风险监管指标的计算应符合有关规定B建立了风险监管指标动态监控与补充机制C开展重大业务前进行敏感性测试D按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
考题
单选题按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。A
全体股东B
全体董事C
全体董事和全体股东D
总经理
考题
多选题下列关于期货公司的表述，正确的有（ ）。A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
考题
多选题从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当履行以下（ ）程序。A向公司住所地中国证监会派出机构抄送书面报告B向中国期货业协会提交书面报告C向公司全体董事提交书面报告D向公司全体股东提交书面报告
考题
多选题下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。A期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束B期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束C期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束D期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束
考题
多选题从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（ ）程序。A向公司住所地中国证监会派出机构书面报告B向中国期货业协会书面报告C向公司全体董事书面报告D向公司全体股东书面报告
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预警期的期货公司符合以下（ ）条件时，风险预警期结束。[2017年3月真题]A
风险监管指标优于规定标准的B
风险监管指标优于预警标准的C
风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的D
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。[2016年11月真题]A
全体董事B
全体股东C
全体董事和全体股东D
总经理
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现（ ）情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]A风险监管指标与上月相比变动超过20%的B期货公司进入风险预警期的C风险预警期结束的D风险监管指标不符合标准的
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（ ）。[2014年3月真题]A向公司出具关注函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话C要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
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