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单选题
关于合规性评价，以下说法正确的是（）。
A
合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求
B
合规性评价必须由当地环保主管部门参与
C
合规性评价的结果应该输入
D
合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可
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考题
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。
A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
考题
关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员可以仅依据自述认定事实
D.合规人员应避免出现与业务人员合谋
考题
关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
B.合规人员应当熟悉业务制度
C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
D.合规人员应当对违规事实进行客观评价
考题
关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（）。A.项目组级合规性评价每年进行两次
B.项目组级合规性评价每年进行一次
C.公司级合规性评价每年进行两次
D.公司级合规性评价每年进行一次
考题
关于职业健康安全与环境管理体系运行的合规性评价的要求的说法正确的是（ ）A.合规性评价分为公司级、项目级、班组级评价三个层次
B.当某个施工阶段施工时间超过半年时，项目组级评价不少于一次
C.公司级评价每半年进行一次
D.合规性评价后，对发现的问题，应通过管理方案或纠正措施立即进行整改
考题
关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（ ）。A、项目组级合规性评价每年进行两次
B、项目组级合规性评价每年进行一次
C、公司级合规性评价每年进行两次
D、公司级合规性评价每年进行一次
考题
关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。A、公司级合规性评价每半年进行一次
B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
考题
依据GB/T24001-2016标准，组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。以下说法不正确的是（）。A、确定实施合规性评价的频次B、评价合规性，必要时采取措施C、保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解D、无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
考题
以下关于合规性评价说法不正确的是（）。A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化B、所有的合规性义务均需定期予以评价C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
考题
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
考题
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
考题
单选题以下关于合规管理部门的职责，正确的是（）。A
制定并执行风险为本的合规管理计划B
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性C
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D
以上都是
考题
单选题以下说法正确的是（）.A
合规性评价只评价政府监督的相关法律法规要求B
合规性评价结果应作为管理评审的输入C
合规性评价的结果应经当地安监部门审定D
合规门头沟评价必须半年做一次
考题
多选题以下说法正确的是（）。A商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训C商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会D银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
考题
单选题关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。A
公司级合规性评价每半年进行一次B
项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行C
合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制D
合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
考题
单选题生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价，下列说法中，错误的是（ ）A
合规性评价要和各类安全检查区分开，单独进行B
合规性评价可以采取会议形式集中进行C
合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况D
合规性评价包括违规事件、事故的处置情况
考题
单选题关于合规性评价，哪项说法不正确？（）A
项目启动时，要进行合规性评价B
当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C
营地搬迁后，要进行合规性评价D
项目收工时，要进行合规性评价
考题
单选题关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。A
合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价B
合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制C
合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制D
合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价
考题
单选题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（ ）。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评价、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。A
合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价B
合规人员应熟悉业务制度C
合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告D
合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
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