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多选题
监管机构要做好处罚信息的管理使用，防范因被处罚人员（）流动引发的案件风险。
A

跨地区

B

跨机构

C

跨行业

D

跨市场

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考题 不论违规属于哪一种类别,一旦销售人员违规行为被媒体曝光,引发恶性投诉、群体性事件;或销售人员违规行为受到监管机构处罚或导致公司受到监管处罚的,原则上均应记几分以上?() A.7B.9C.10D.11
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考题 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
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考题 关于银行业金融机构从业人员处罚信息的分级报送,下列说法正确的是() A、上级行社或外部单位给予各市县行社相关负责人的处罚决定信息，由被处罚人所在行社向辖内各级监管部门报送B、省联社负责向湖北银监局报送省联社机关和“直属中心”从业人员的处罚决定信息。C、各市州行社负责向当地银监分局报送本级从业人员的处罚决定信息。D、各县(市)行社负责向当地监管办报送辖内从业人员的处罚决定信息。
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考题 处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在( )时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。 A、招录人员B、干部提拔C、年度考核D、员工离职
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考题 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()及其他处罚等惩戒措施的信息。 A、刑事处罚B、行政处罚C、党纪处分D、内部处分
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考题 按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。 A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、声誉风险
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考题 《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》规定，处罚信息系统被查询人被监管部门处以取消终身或者一定期限高管任职资格、禁止终身或一定期限从事银行业工作的，并且处罚处于执行期间内的，直接显示处罚信息。
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考题 银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
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考题 《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（）。A、声誉损失B、信用风险C、违规D、引发案件
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考题 按照《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》，处罚信息使用人员可为他人提供查询到的处罚信息，并下载和打印。
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考题 对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。A、违规操作人员B、有关管理人员C、高管人员D、机构
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考题 在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职资格”属于处罚类别中的（）处罚.A、刑事处罚B、行政处罚C、党纪处分D、内部处分
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考题 合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。A、法律责任B、监管处罚C、财务损失D、声誉损失
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考题 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、声誉风险
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考题 银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、声誉风险
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考题 监管机构要做好处罚信息的管理使用，防范因被处罚人员（）流动引发的案件风险。A、跨地区B、跨机构C、跨行业D、跨市场
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考题 各银行业金融机构要深刻认识并重视钓鱼诈骗案件可能引发的各类风险，严格落实管理责任，加强（）。A、主动防范，主动干预B、被动防范，被动干预C、主动干预，被动防范D、被动干预，主动防范
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考题 对于社会保险基金运营监管机构而言，基金监督管理工作的基本目标是（）A、安全稳健B、基金流动C、信息公开D、事后处罚
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考题 银行业金融机构应对从业人员（不含劳务派遣人员）处罚信息依规报送监管部门。
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考题 判断题按照《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》，处罚信息使用人员可为他人提供查询到的处罚信息，并下载和打印。A 对B 错
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考题 单选题《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（）。A 声誉损失B 信用风险C 违规D 引发案件
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考题 多选题银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。A信用风险B流动性风险C操作风险D声誉风险
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