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单选题
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将会在证券业协会网站公示。 Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
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考题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。
①是否取得证券从业资格
②是否具有证券投资咨询执业资格
③是否注册登记为证券投资顾问
④是否注册为证券分析师A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突
C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
考题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ
考题
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其( )录入中国证券业执业证书管理系统。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.联系电话
Ⅳ.所在机构
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅲ,Ⅳ
考题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有 证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 ( )
考题
下列说法错误的是( )。A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
考题
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将会在证券业协会网站公示。 Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法,错误的是( )。A
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告B
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C
证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。A
公司证券投资咨询业务许可证明原件B
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C
申请注册为证券分析师的人员基本信息表D
公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
考题
单选题关于证券分析师,下列说法错误的是()。A
在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B
在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
单选题下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A
Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,不会在证券业协会网站公示的信息是()。A
所在机构B
执业证书编号C
身份证号D
从事证券投资咨询业务类型
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