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判断题
《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（）
A

对

B

错

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考题 中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）
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考题 中国证券业协会的主管单位是中国证监会。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）
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考题 证券经营机构及其工作人员涉嫌犯罪的,中国证券业协会将移送中国证监会处理。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容?( )A.明确了国务院反洗钱行政主管部门B.明确了金融机构应履行的反洗钱义务C.明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施D.明确了违反该法律应承担的法律责任
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考题 于2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》将反洗钱的义务主体扩大到了证券业、保险业及应履行反洗钱的特定非金融行业。此题为判断题(对，错)。
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考题 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部 B、中国证券业协会 C、中国证券业协会基金公司会员部 D、中国证监会各地证监局
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考题 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部 B.中国证券业协会 C.中国证券业协会基金公司会员部 D.中国证监会各地证监局
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考题 证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过内部程序报告 B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告 C:向中国证券业协会报告 D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
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考题 2000年，()制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A:中国证券业协会纪律委员会 B:中国证券分析师协会 C:中国证监会 D:中国证券业协会证券分析师专业委员会
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考题 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30，中国证监会，中国证监会 B.30，中国证监会，中国证券业协会 C.20，中国证监会，中国证券业协会 D.20，中国证券业协会，中国证券业协会
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考题 在我国，（）对基金业实行行业自律管理。A、证券管理机构B、中国证券投资基金业协会C、中国证监会D、中国证券业协会
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考题 中国证券业协会的主管单位是（）。A、国务院B、中国证监会C、不确定D、民政部
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考题 《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
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考题 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A、证券公司B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会
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考题 判断题《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（）A 对B 错
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考题 判断题将于2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》将反洗钱的义务主体扩大到了证券业、保险业及应履行反洗钱的特定非金融行业。A 对B 错
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考题 判断题中国证券业协会的主管单位是中国证监会。（）A 对B 错
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考题 单选题（　　）依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。A 中国证券业协会及中国证券投资基金业协会B 中国证监会及中国证券业协会C 中国证监会及中国证券投资基金业协会D 中国证监会及证券交易所
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考题 单选题（）制定了A 中国证券业协会B 中国证监会C 全国人大D 人民银行
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考题 判断题中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。A 对B 错
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考题 单选题股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（　　）A 中国证监会；中国证券业协会B 中国证监会；中国证券投资基金业协会C 中国证券业协会；中国证券投资基金业协会D 中国人民银行；中国证监会
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考题 单选题中国证券业协会的主管单位是（）。A 国务院B 中国证监会C 不确定D 民政部
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考题 单选题2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（　　）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]A 中国证监会基金机构监管部B 中国证券业协会C 中国证券业协会基金公司会员部D 中国证监会各地证监局
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考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所
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考题 单选题《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（ ）。A 中国证券业协会B 中国股权投资基金协会C 中国证券投资基金业协会D 中国证监会
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