网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其可执行的措施有（ ）。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责
A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其可执行的措施有（ ）。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。A．交易所及时电话通知，给予提醒B．交易所将向监管部门专题汇报C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D．移交稽查部门立案调查
考题
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（ ）报告。A.中国银监会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证券业协会
考题
下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。A.是实行自律管理的法人
B.享有交易所业务规则制定权
C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为
考题
我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
D.证券交易价格或交易量明显异常的情形
考题
我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D:证券交易价格或交易量明显异常的情形
考题
基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。A:交易所及时电话通知，给予提醒B:交易所将向监管部门专题汇报C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D:移交稽查部门立案调查
考题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的()事项，予以重点监控。A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项
考题
我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为D、证券交易价格或交易量明显异常的情形
考题
单选题下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。A
是实行自律管理的法人B
享有交易所业务规则制定权C
负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D
设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为
考题
单选题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（ ）报告。A
中国银监会B
基金业协会C
中国证监会D
证券业协会
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。Ⅰ．书面警示Ⅱ．通报批评Ⅲ．约见谈话Ⅳ．公开谴责Ⅴ．要求限期改正A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。A
中国人民银行B
中国证券投资基金业协会C
中国证监会D
中国证券业协会
热门标签
最新试卷