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单选题
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,下列关于做市转让的说法,正确的是( )
A
全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00
B
由其他转让方式变更为做市转让方式的股票,其初始做市商为股票做市不满6个月的,不得退出为该股票做市
C
做市商退出做市的,应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意;做市商退出做市后,3个月内不得申请再次为该股票做市
D
挂牌时采取做市转让方式的股票,初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票
参考答案
参考解析
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》(股转系统公告〔2017〕663号)具体分析如下:
A项,第46条规定,全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。
BC两项,第61条规定,挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票,其初始做市商为股票做市不满6个月的,不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为股票做市不满3个月的,不得退出为该股票做市。做市商退出做市的,应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意。做市商退出做市后,1个月内不得申请再次为该股票做市。
D项,第58条规定,挂牌时采取做市转让方式的股票,初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》(股转系统公告〔2017〕663号)具体分析如下:
A项,第46条规定,全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。
BC两项,第61条规定,挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票,其初始做市商为股票做市不满6个月的,不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为股票做市不满3个月的,不得退出为该股票做市。做市商退出做市的,应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意。做市商退出做市后,1个月内不得申请再次为该股票做市。
D项,第58条规定,挂牌时采取做市转让方式的股票,初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。
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考题
下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。
A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立,个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票
考题
下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是( )。A:全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
B:全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
C:全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
D:全国股份转让系统实行保荐制度
考题
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定,全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、( )或中国证监会批准的其他转让方式?A.做市方式
B.上市转让方式
C.股权转让方式
D.清算方式
考题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是( )。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
B.证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务
考题
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列( )方式转让股票。
Ⅰ 协议
Ⅱ做市
Ⅲ 竞价
Ⅳ 拍卖
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
股票转让出现下列哪些情形之一的,属于异常波动,挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露,挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让?()A、协议转让方式下,股票当日换手率超过10%,或连续三个转让日换手率累计超过20%B、做市转让方式下,股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%C、做市转让方式下,股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%D、全国股份转让系统公司认定的其他情形
考题
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》,股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序,股票转让须符合限售的规定。
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,下列关于不同转让方式的说法,正确的有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.采取集合竞价转让方式的股票,申报有效价格范围为前收盘价的50%至200%Ⅱ.做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的75%Ⅲ.采取集合竞价转让方式的创新层股票,交易主机于每个转让日的9:30、10:30、11:30、13:30、14:30,对接受的买卖申报进行集中撮合Ⅳ.采取连续竞价转让方式的股票,开盘集合竞价的申报有效价格范围为前收盘价的上下20%以内Ⅴ.做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格,且相对买卖价差不得超过10%A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。A
全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所B
全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C
全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D
全国股份转让系统实行保荐制度
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单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?( )[2014年6月真题]Ⅰ.协议Ⅱ.做市Ⅲ.竞价Ⅳ.拍卖A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列属于全国中小企业股份转让方式的包括:()A协议转让B做市方式C竞价方式D其他方式
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