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多选题
对《金融许可证》管理的检查应实地检查金融机构是否存在哪些违规问题（）
A
机构更名、营业地址变更未申请更换金融许可证
B
损坏金融许可证而未缴回原证、重新领证
C
遗失金融许可证而未在指定的报纸上申明原证件作废并重新申领新证
D
未在营业场所显著位置公示金融许可证
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考题
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
考题
在个人商用房贷款的贷后管理和检查环节，要检查的内容包括（ ）。A.客户信息变化情况
B.借款人在银行及其他金融机构的信用状况
C.抵押房产状况及价值、权属是否发生变化
D.违约贷款违约原因，是否存在违规操作行为
E.逾期贷款是否在诉讼时效之内
考题
在个人商用房贷款的贷后管理和检查环节，要检查的内容包括（ ）。 A、客户信息变化情况
B、借款人在银行及其他金融机构的信用状况
C、抵押房产状况及价值、权属是否发生变化
D、违约贷款违约原因，是否存在违规操作行为
E、逾期贷款是否在诉讼时效之内
考题
商用房贷款贷后检查中，对担保情况的检查包括()A:借款人的住所、联系电话是否发生变化
B:借款人在银行及其他金融机构的信用状况
C:抵押物的存续状况、使用状况、价值变化情况
D:检查违约贷款的原因，是否存在违规操作
E:检查逾期贷款是否在诉讼时效之内，催收贷款本息通知书是否合法
考题
各国立法关于金融监管方法的规定，主要有（）A、金融监管机关派出检查人员，实地去各类金融机构进行检查B、金融监管机关通过对各类金融自律性组织的监管来间接对金融机构进行检查C、通过对金融机构财务报表的分析及其他有关书面报告的评判来执行监管职能D、通过聘请外部独立审计师对金融机构进行监控
考题
银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。A、进入银行业金融机构进行检查B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明C、与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明D、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件
考题
对表外业务开展现场检查的目的是（）A、及时发现银行业金融机构在业务操作、经营管理、内部控制中存在的问题B、进一步加强对银行业金融机构表外业务的管理C、完善表外业务内部控制D、提高银行业金融机构表外业务的管理水平
考题
对《金融许可证》管理的检查应实地检查金融机构是否存在哪些违规问题（）A、机构更名、营业地址变更未申请更换金融许可证B、损坏金融许可证而未缴回原证、重新领证C、遗失金融许可证而未在指定的报纸上申明原证件作废并重新申领新证D、未在营业场所显著位置公示金融许可证
考题
存款业务检查就是通过查阅有关存款业务的账表、凭证、文件、资料等对银行业金融机构办理的各种存款业务实施现场检查并发现和处理违规问题，分析评价存款业务经营管理，督促金融机构依法开展存款业务，提高负债管理水平的各项活动的总称。（）
考题
《银行业监督管理法》规定规定，银行业监督管理机构对金融机构现场检查可以（）。A、不按《现场检查方案》进行B、限制涉嫌违规违纪人员人身自由C、检查银行业金融机构工作人员八小时内外的行为D、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
考题
序时性现场检查要围绕防范化解风险、促进农村合作金融机构稳定运行和健康发展，确定如下工作目标（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）A、及时掌握辖内农村合作金融机构的风险分布、法人治理、内控制度、守法守规等情况，了解带有普遍性、倾向性的问题，增强监管措施的前瞻性、有效性。B、对违法违规的农村合作金融机构和责任人进行处罚，提高农村合作金融机构依法合规经营意识。C、针对存在问题，提出有效可行的整改意见，促进农村合作金融机构建立健全内控机制，控制市场风险，减少操作风险，提高经营管理水平。
考题
单选题《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。A
一B
二C
三D
四
考题
多选题各国立法关于金融监管方法的规定，主要有（）A金融监管机关派出检查人员，实地去各类金融机构进行检查B金融监管机关通过对各类金融自律性组织的监管来间接对金融机构进行检查C通过对金融机构财务报表的分析及其他有关书面报告的评判来执行监管职能D通过聘请外部独立审计师对金融机构进行监控
考题
多选题对银行业金融机构机构准入标准和条件检查的主要检查方法有（）A检查该机构的设立从社会效益看是否符合国家及银行监管机构的政策B检查该机构的高级管理人员的任职资格是否符合银行业监管管理机构的规定C检查该机构是否符合布局合理、公平竞争的原则D实地查看营业场所的安全防范措施
考题
多选题银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。A进入银行业金融机构进行检查B询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明C与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明D查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件
考题
判断题根据《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》，要加大查处力度，对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题。要依法从严处罚，对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，一律取消其高级管理人员任职资格。（ ）A
对B
错
考题
多选题在个人商用房贷款的贷后管理和检查环节，要检查的内容包括（）。A客户信息变化情况B借款人在银行及其他金融机构的信用状况C抵押房产状况及价值、权属是否发生变化D违约贷款违约原因，是否存在违规操作行为E逾期贷款是否在诉讼时效之内
考题
多选题信贷资产证券化业务主要监管要求包括（）A识别金融机构在交易中扮演的角色和面临的风险B检查金融机构是否符合有关监管规定中相应得市场准入条件C检查金融机构是否制定了相应的规章制度及其完备性D检查金融机构是否执行了有关的规章制度E检查金融机构是否进行了充分的信息披露
考题
判断题存款业务检查就是通过查阅有关存款业务的账表、凭证、文件、资料等对银行业金融机构办理的各种存款业务实施现场检查并发现和处理违规问题，分析评价存款业务经营管理，督促金融机构依法开展存款业务，提高负债管理水平的各项活动的总称。（）A
对B
错
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