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多选题
在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括（ ）。
A
持续关注法律、规则和准则的最新发展
B
监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D
贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
E
积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括（ ）。A持续关注法律、规则和准则的最新发展B监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况C协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施E积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险” 相关考题
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
E.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规管理部门的薪资待遇
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
单选题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）A
合规管理部门的组织结构和资源B
合规风险管理计划C
合规风险识别和管理流程D
合规风险评估
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