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单选题
上市公司并购重组顾问的职责不包括（　　）。[2015年3月真题]
A

向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

B

对委托人进行证券市场规范化运作的辅导

C

持续督导委托人依法履行相关义务

D

就并购重组事项出具盈利预测报告

参考答案

参考解析
解析：
D项，是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择，不属于上市公司并购重组顾问的职责。
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考题 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）
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考题 中国证监会制定《关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定》目的在于（ ）。A．进一步推进并购重组的市场化进程B．明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点C．提高财务顾问专业意见的质量D．引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量
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考题 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最高要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。（ ）
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考题 财务顾问根据规定，对相关并购重组申请事项出具专业意见的，应将《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》作为财务顾问专业意见的附件一并上报。（ ）
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考题 中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）
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考题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）
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考题 中国证监会并购重组委员会的主要职责有()。A:审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告B:审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见C:依法对并购重组事项提出审核意见D:依法审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
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考题 上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。A:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B:对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C:持续督导委托人依法履行相关义务D:就并购重组事项出具盈利预测报告
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考题 中国证监会制定《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》目 的在于（ ）。 A.进一步推进并购重组的市场化进程 B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点 C.提高财务顾问专业意见的质量 D.引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量
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考题 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。()
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考题 以下不属于上市公司并购重组财务顾问职责的是（）。A:就并购重组事项出具盈利预测报告B:对委托人进行证券市场规范化运作的指导C:持续督导委托人依法履行相关义务D:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
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考题 并购重组委员会的主要职责有()。A:审核上市公司并购重组是否符合相关条件B:审核财务顾问、会计师事务所等机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D:依法对并购重组申请事项提出审核意见
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考题 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。A． 已上报项目，监管机关终止审理 B． 已上报项目，监管机关中止审理 C． 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D． 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
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考题 上市公司并购重组（ ）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问 B.法律顾问 C.投资顾问 D.资产管理顾问
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考题 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。 Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 D.就并购重组事项出具盈利预测报告
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考题 （）是指农业银行针对企业股权、资产或债务的并购重组活动提供的专业顾问服务。A、并购顾问业务B、重组顾问业务C、出让顾问业务D、并购重组财务业务
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考题 农业银行可为客户提供股权并购、资产并购或重组、承债式收购、债务重组或处置等并购重组业务的（）。A、买方顾问B、卖方顾问C、并购顾问D、重组顾问
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考题 农业银行可为客户提供（）等并购重组业务的买方顾问、卖方顾问和重组顾问服务。A、股权并购B、资产并购或重组C、承债式收购D、债务重组或处置
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考题 单选题重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，应当在上市公司披露年度报告的同时，进行道歉的人员包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．上市公司董事长、总经理Ⅱ．并购重组项目的律师事务所Ⅲ．并购重组项目的会计师事务所Ⅳ．并购重组项目的财务顾问Ⅴ．并购重组项目盈利预测审核报告的签字会计师A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A 上市公司并购重组投资咨询业务B 上市公司并购重组财务顾问业务C 上市公司并购重组经纪业务D 上市公司并购重组投资银行业务
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考题 单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司与上市公司之间存在下列（　　）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2017年2月真题]Ⅰ．通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ．上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题农业银行可为客户提供股权并购、资产并购或重组、承债式收购、债务重组或处置等并购重组业务的（）。A买方顾问B卖方顾问C并购顾问D重组顾问
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考题 多选题上市公司收购中财务顾问应履行下列（　　）职责。A接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议C对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证D接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
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考题 单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ
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