网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
判断题
证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
更多 “判断题证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）A 对B 错” 相关考题
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。（ ）A．正确B．错误
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
考题
证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ ）A．正确B．错误
考题
42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（ ）。A．无不良行为记录B．具有证券从业资格C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．最近一年未受到过行政处罚
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有()。A:无不良行为记录B:具有证券业从业资格C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D:最近1年未受到过行政处罚
考题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
考题
下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C:净资本不低于2亿元人民币
D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
考题
证券公司净资本不低于5亿元人民币，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，证券公司才能从事资产管理业务。()
考题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3
B.5
C.10
D.15
考题
资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3
B.3；3
C.2；5
D.3；5
考题
证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3
B.3；3
C.2；5
D.3；5
考题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
D.公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度
考题
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。A、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B、最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚C、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D、净资本不得低于人民币1亿元
考题
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。A、业务人员具有证券从业资格B、业务人员具有硕士以上的学位C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
考题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A、3B、5C、10D、15
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B、具有不低于人民币5亿元的净资本C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D、具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
单选题证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.ⅡC
Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
热门标签
最新试卷