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多选题
对于符合监管机构要求重点监管的特定自然人客户，应在建立业务关系时，根据系统提示填写特殊客户业务申请表，报（）审批通过后，方可按照高风险等级客户建立业务关系。
A
分行业务主管部门
B
合规部
C
分管行领导
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考题
与高风险等级客户建立授信类、跨境类、非柜面渠道开户签约类、收单类等业务关系时,需对客户进行身份背景和实际业务情况的尽职调查,并填写特殊客户业务申请表上报分行相关业务部门进行审批。()
此题为判断题(对，错)。
考题
银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。A．从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定B．从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求C．从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务D．在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易E．从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管
考题
以下对财付通一点通业务的业务要点描述错误的是（）A、签约业务要求由客户本人办理B、开通财付通一点通服务需填写《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务申请表》C、维护财付通一点通服务需填写《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务申请表》D、取消财付通一点通服务需填写《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务协议》
考题
开通代理资金监管业务需要监管方和被监管方分别与农业银行签署（）双方协议。A、现金管理银企通服务申请表（监管方）B、现金管理银企通服务申请表（被监管方）C、现金管理银企通服务账户清单D、资金监管归集账户特殊维护申请表
考题
《深圳分行二手楼资金监管操作细则（1.0版，2016）》中支行运营人员的职责为（）。A、根据客户经理提交的经支行负责人审批通过，填写完整的申请资料，在个贷系统进行资金监管信息的录入及资金监管的解除B、在印刷版的《二手楼交易资金监管协议》上加盖业务公章C、面见客户在资金监管协议上签字D、与客户确认《个人二手楼资金监管申请表》上信息
考题
客户办理电子银行注册、维护、注销等业务均需填写以下凭证（）。A、个人客户开户/变更申请表B、电子银行业务个人客户注册、变更申请表C、电子银行业务企业客户注册/维护申请表D、特殊业务申请书
考题
以下对“因柜员操作错误原因需要调整客户属性“情况的处理要求描述不正确的是（）A、客户需填写《特殊业务申请表》B、柜员填写客户属性调整审批表C、柜员将客户属性调整审批表递交给大社营业部初审D、营业部对提交资料审核无误后通过业务系统交易调整客户属性
考题
按广东农村信用社银行卡业务的规定，银行卡卡内活期转定期业务受理所涉及的资料不包括（）A、客户提供有效身份证件B、客户提供本人名下银行卡C、客户填写的《增值业务申请表》D、客户填写的《特殊业务申请表》
考题
多选题客户出现如下任一情形时，各级机构应及时终止业务关系（）A客户涉及禁止准入情形的B有权部门要求或司法机关通知、裁定的C已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的D其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
考题
单选题信息采集表填写要求，以下说法错误的是（）。A
客户与我行首次建立业务关系，《采集表》上应勾选“建立客户信息”。B
客户与我行首次建立业务关系，《采集表》上用星号标注的信息必须全部填写。C
客户已在我行建立业务关系，需更新其在我行的客户信息时，《采集表》上应勾选“修改、新增信息”。D
客户已在我行建立业务关系，需更新其在我行的客户信息时，《采集表》上用星号标注的信息必须全部填写。
考题
多选题中银香港跨境网银业务，在“业务模式二”下，对于受理单位（集团总公司所在的一级分行）职责的描述正确的是（）。A了解客户的业务需求及其股权结构，并根据国家相关法律、法规、监管要求和我行有关规定，按照客户需求和我行产品管理要求，负责设计并通过一定方式确定综合服务方案所必须的法律框架和有关法律文本B根据确定的法律框架和有关主法律文本与境内客户总公司签署网上银行企业客户服务协议等相关法律文本C协助指导客户(境内总公司)填写申请表格D负责审核全套申请资料是否符合企业申请意愿，并填写《中国银行股份有限公司网上银行BOCNET企业客户申请受理报告》，报部门负责人审批后，将客户申请资料报送总行电子银行部
考题
多选题客户办理电子银行注册、维护、注销等业务均需填写以下凭证（）。A个人客户开户/变更申请表B电子银行业务个人客户注册、变更申请表C电子银行业务企业客户注册/维护申请表D特殊业务申请书
考题
单选题以下对财付通一点通业务的业务要点描述错误的是（）A
签约业务要求由客户本人办理B
开通财付通一点通服务需填写《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务申请表》C
维护财付通一点通服务需填写《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务申请表》D
取消财付通一点通服务需填写《广东省农村合作金融机构借记卡增值业务协议》
考题
多选题《深圳分行二手楼资金监管操作细则（1.0版，2016）》中支行运营人员的职责为（）。A根据客户经理提交的经支行负责人审批通过，填写完整的申请资料，在个贷系统进行资金监管信息的录入及资金监管的解除B在印刷版的《二手楼交易资金监管协议》上加盖业务公章C面见客户在资金监管协议上签字D与客户确认《个人二手楼资金监管申请表》上信息
考题
多选题开通代理资金监管业务需要监管方和被监管方分别与农业银行签署（）双方协议。A现金管理银企通服务申请表（监管方）B现金管理银企通服务申请表（被监管方）C现金管理银企通服务账户清单D资金监管归集账户特殊维护申请表
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