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判断题
银行外汇业务落实展业三原则，不是法规的要求，是外汇自律机制的要求（）
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
根据《银行外汇业务展业原则之总则》，银行可根据业务风险状况和客户风险等级，要求客户提供或主动收集证明材料。其中直接证明材料能够直接证明银行办理的外汇业务具有真实合法的交易背景或需求，以下属于直接证明材料的有（）。A、海关出具的报关单、进出境备案清单B、税务机关出具的相关税务证明、税务备案表等C、审计机构出具的全面或专项财务审计报告、验资报告D、客户自身或其关联方、交易对手方提供的交易合同
考题
对未列入外汇局的“贸易外汇收支企业名录”的开证申请人，农业银行应（）。A、要求其增加保证金B、要求其增加担保C、要求其提交已加盖外汇局监管章的《货物贸易外汇业务登记表》D、不允许其办理信用证开立业务
考题
多选题展业三原则中，单证审核部门负责（）A按照职责分工根据有关外汇法规要求及国际惯例，对跨境业务涉及的单据进行技术性审核及贸易背景真实性审核B国际惯例与国家外汇法规存在冲突的，应从严掌握C负责建立并维护客户关系，获取、收集、记录、保存客户信息资料D承担了解客户、了解业务以及相关业务的尽职调查、落地操作和存续期管理等工作
考题
单选题（）是指为实现外汇业务经营目标，通过制定和实施一系列制度、规程和程序，对外汇业务风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。A
外汇业务风险管理B
外汇业务合规管理C
外汇业务监管管理D
外汇业务内部控制
考题
多选题开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种，申请人应符合以下条件：（）A依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B主要审慎监管指标符合监管要求C有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E银监会规定的其他审慎性条件
考题
多选题按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）A客户身份识别及客户分类管理制度；B外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；C大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；D各项外汇业务展业制度；E考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
考题
单选题支行在办理汇出汇款业务时，应审核（）。A
仅审核单据的合规性、合理性、逻辑性即可B
仅审查基础交易背景的真实性即可C
除了应审核单据的合规性、合理性、逻辑性，还应按照“展业三原则”及“全国外汇市场自律机制”的要求审查基础交易背景的真实性
考题
多选题商业银行应按照“展业三原则”加强客户信息管理，充分了解自己的客户，这也是监管机构对商业银行开展业务，控制风险、审慎监管的基本原则。“展业三原则”是指（ ）。A最小授权B了解你的交易对手C了解你的业务D尽职调查E了解你的客户
考题
单选题以下哪一项不是银行展业三原则中的（）。A
了解客户B
及时申报C
了解业务D
尽职审查
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