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单选题
在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（ ）予以划转。[2016年10月真题]
A
传真转账信息
B
通知场内交易员
C
通知证券经纪商
D
账面
参考答案
参考解析
解析：
在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
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考题
证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A．记名证券的交易过户股权登记变更B．记名证券的非交易过户股权登记变更C．股票增发和配股登记变更D．证券账户查询挂失
考题
关于证券存管下列说法中正确的有（ ）。A．证券存管是财产保管制度的一种形式B．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务C．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务D．证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
考题
证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A:法人股股东持有的股权证明B:债权人持有的债权证明C:自身持有的证券D:投资者交给其保管的证券
考题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④
考题
证券经纪业务的流程正确的是（）。A、开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收B、开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托C、开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收D、以上都不对
考题
客户交易结算资金存管专用账户中的资金只能向（）账户划转。A、向中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司划转资金B、向与证券公司有代销关系的基金管理公司划转资金C、接受投资者指令，划转资金D、向证券公司指定自有资金账户划转佣金收入、利息收入
考题
单选题证券存管是指证券公司将（ ）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[2014年3月真题]Ⅰ．法人股股东持有的股权证明Ⅱ．债权人持有的债权证明Ⅲ．自身持有的证券Ⅳ．投资者交给其保管的证券A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪业务的流程正确的是（）。A
开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收B
开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托C
开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收D
以上都不对
考题
多选题下列关于证券的托管和存管说法正确的有（ ）。A证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券B投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议C证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构D客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的，相关证券公司没有正当理由也可以拒绝
考题
单选题关于证券托管和存管中账户记录的说法，错误的有（ ）。Ⅰ.证券登记结算机构一般以证券公司在各地的营业部为单位进行记载Ⅱ.证券交易所一般以证券公司在各地的营业部为单位进行记载Ⅲ.对股权、债券变更引起的证券转移，均通过账面予以划转Ⅳ.由于实现了无纸化，账户记录采用电脑记账的方式A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
判断题客户因变更存管银行或者证券资金账户销户需要撤销第三方存管服务，只能在证券公司银行销户。A
对B
错
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