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单选题
证券公司应当保障首席风险官的( ),公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。
A
主动性
B
独立性
C
积极性
D
能动性
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司全面风险管理规范》第十六条规定,证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。
《证券公司全面风险管理规范》第十六条规定,证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。
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考题
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调査,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调査,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的哪条规定。( )A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任
D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训
考题
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。A
首席风险官;证券公司董事会B
首席风险官;子公司董事会C
首席风险官;首席风险官D
子公司董事会;子公司董事会
考题
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。A
首席风险官;证券公司董事会B
首席风险官;子公司董事会C
首席风险官;首席风险官D
子公司董事会;子公司董事会
考题
单选题以下关于首席风控官及风险管理部门的履职保障的说法,正确的有( )。Ⅰ.公司股东、董事,可以直接向首席风险官下达指令Ⅱ.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%Ⅲ.证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员,风险管理人员可以兼任与风险管理职责相冲突的职务Ⅳ.证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
多选题期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A董事B董事长C高级管理人员D股东
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