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单选题
审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
A

月度

B

季度

C

半年

D

年度

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考题 各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。 A.6B.8C.9D.5
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考题 会计师事务所如果能够驾驭和控制被审项目的审计风险,应根据前期调查的情况制定(),实施审计工作。 A.审计报告B.审计计划C.审计工作底稿D.审计业务约定书
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考题 银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?() A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流
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考题 根据《保险机构内部审计工作规范》，下列属于保险机构审计责任人履行的职责的是( )。A、指导编制保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划。B、组织实施内部审计项目，确保内部审计质量。C、向审计委员会报告，与管理层沟通，报告内部审计工作进展情况。D、及时向审计委员会或管理层报告内部审计发现的重大问题和重大风险隐患。
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考题 中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的审计工作报告 D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
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考题 审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
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考题 审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关（　　）等内容。A.实施总结 B.审计工作的计划 C.实施报告 D.审计过程中发现的重大问题 E.审计过程中发现的风险
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考题 下列属于当前内、外部审计的关注点的有( )。A.加强与监管部门的交流 B.内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移 C.对发现的风险或问题督促及时整改 D.内部控制的健全性和有效性 E.将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估
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考题 内部审计部门正在对工资支付部门和应收账款部门开展审计，并注意到一些同批准加班有关的重大问题。虽然审计工作仍在进行，但下列( )审计报告是恰当的。A.综述报告 B.书面报告 C.问卷调查式报告 D.口头报告
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考题 在注册会计师审计中，整个审计过程包括的工作有（）。A、接受业务委托B、计划审计工作C、实施风险评估程序、控制测试和实质性程序D、完成审计工作和编制审计报告
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考题 各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。A、操作风险及案件风险B、严重违规C、内部控制D、案件防控
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考题 内部审计工作档案应包含内部审计工作计划、实施方案、工作底稿、证明材料、审计报告、处理决定及整改情况等内容。
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考题 如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。A、2B、3C、5D、10
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考题 审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。A、月度B、季度C、半年D、年度
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考题 强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。A、业务部门、风险和审计、内控和监察B、业务部门、风险和监察、审计和内控C、业务部门、风险和内控、审计和监察D、业务部门、保卫和内控、审计和监察
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考题 保险机构审计责任人履行的职责，包括但不限于以下哪些条件：（）。A、指导编制保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划B、组织实施内部审计项目，确保内部审计质量C、向审计委员会报告，与管理层沟通，报告内部审计工作进展情况D、及时向审计委员会或管理层报告内部审计发现的重大问题和重大风险隐患E、协调处理内部审计部门与其他机构和部门的关系
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考题 银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
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考题 关于内部审计的报告制度，下列说法错误的是（）。A、审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会B、首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告C、按季度向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况D、每半年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建设等内容的审计工作报告
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考题 内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A、制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划B、向董事会提交的全面审计工作报告C、内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构D、外部中介机构对银行的审计报告E、内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况
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考题 判断题审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。A 对B 错
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考题 判断题银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。A 对B 错
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考题 多选题在注册会计师审计中，整个审计过程包括的工作有（）。A接受业务委托B计划审计工作C实施风险评估程序、控制测试和实质性程序D完成审计工作和编制审计报告
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考题 多选题保险机构审计责任人履行的职责，包括但不限于以下哪些条件：（）。A指导编制保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划B组织实施内部审计项目，确保内部审计质量C向审计委员会报告，与管理层沟通，报告内部审计工作进展情况D及时向审计委员会或管理层报告内部审计发现的重大问题和重大风险隐患E协调处理内部审计部门与其他机构和部门的关系
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考题 多选题各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。A操作风险及案件风险B严重违规C内部控制D案件防控
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考题 单选题内部审计部门正在对工资支付部门和应收账款部门开展审计，并注意到一些同批准加班有关的重大问题。虽然审计工作仍在进行，但下列（）审计报告是恰当的。A 综述报告B 书面报告C 问卷调查式报告D 口头报告
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考题 单选题关于内部审计的报告制度，下列说法错误的是（）。A 审计委员会应按季度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会B 首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报告C 按季度向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况D 每半年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建设等内容的审计工作报告
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