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判断题
资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
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考题
证券公司的主要业务有( )．A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务
考题
经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。（ ）
考题
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 A．证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 B．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C．同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
证券公司的主要业务有()。A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
考题
在证券自营业务中，不得（ ）。
①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
②以他人名义开立自营账户
③使用非自营席位从事证券自营业务
④超比例持仓或操纵市场A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
考题
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
考题
在证券自营业务中，不得（ ）。
Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ.以他人名义开立自营账户
Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.超比例持仓或操纵市场A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司的主要业务包括（ ）。
Ⅰ.证券承销与保荐业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券监管业务A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
证券公司开展资产管理业务可以（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
考题
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
资产管理业务内部控制的要求有（）。A、防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B、资产管理业务可以与自营业务联系起来C、制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D、尽量扩大资产管理业务规模
考题
多选题资产管理业务内部控制的要求有（）。A防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B资产管理业务可以与自营业务联系起来C制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D尽量扩大资产管理业务规模
考题
单选题在证券自营业务中，不得（ ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场A
①②③④B
①②③C
①②④D
③④
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