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单选题
下列关于合规负责人的说法中，错误的是（）。
A
某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监
B
合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
C
保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
D
合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
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更多 “单选题下列关于合规负责人的说法中，错误的是（）。A 某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监B 合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C 保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D 合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位” 相关考题
考题
下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
考题
下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
考题
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
考题
(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
D.合规人员应当熟悉业务制度
考题
下列关于合规文化的特点，说法错误的有（ ）。A.合规文化的核心是法律意识
B.合规文化体现了银行的价值取向
C.合规文化必须通过制度传达
D.合规文化是大众的需求
E.合规文化在银行还未形成前就出现了
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
下列关于合规负责人的说法中，错误的是（）。A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
考题
关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
考题
关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题关于合规负责人的说法正确的是（）A
合规负责人可以分管业务条线B
全面协调商业银行合规风险的识别和管理C
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
多选题以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（ ）。A另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
考题
多选题下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A合规负责人由董事担任B合规负责人向股东（大）会负责C合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务D合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
考题
单选题下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法，错误的是（）。A
被中国证监会责令更换B
证券公司和合规负责人协商一致调整岗位C
证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的D
合规负责人本人申请
考题
单选题关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。A
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A
合规部门对王某负责B
合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C
证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
考题
多选题下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。A董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任C各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任D合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。A
合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B
合规负责人直接对股东（大）会负责C
合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D
证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
考题
多选题下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（ ）。A对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
考题
多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（ ）。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
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