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单选题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。Ⅰ.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。Ⅰ.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
《基金法》对法律责任的规定内容有( )。A．擅自募集基金的处罚B．擅自设立基金管理公司的处罚C．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚D．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
考题
根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括( )。（1分）A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．基金托管人同意
考题
下列选项中，不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是（ ）。A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D．一般由基金管理人召集
考题
以下属于正确适用《中华人民共和国证券投资基金法》的规定的有：（ ）A．甲法院以基金管理人乙和基金托管人丙的共同行为给基金份额持有人造成损害为由判决乙丙对基金份额持有人承担连带赔偿责任B．基金管理人甲因被依法宣告破产而进行清产，清算组把甲管理的基金财产纳入清算财产C．证券主管部门在对将托管的基金财产挪作他用的基金托管人丙进行处罚后，将该财产中因挪作他用而取得的收益归入基金财产D．基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金持有人大会主席召集
考题
对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D．由基金管理人召集
考题
我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件（ ），并报国务院证券监督管理机构核准。A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．基金年收益率达到10%
考题
我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A:10%B:50%C:5%D:20%
考题
下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人 有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
考题
根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括()。A:基金运营业绩良好B:基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C:基金份额持有人大会决议通过D:基金托管人同意
考题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚
Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ
考题
公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。A、基金托管人或者合伙人B、基金管理人或者普通合伙人C、基金管理人或者无限责任合伙人D、基金托管人或基金管理人
考题
证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的，可以对其采取的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处三万元以下的罚款 Ⅳ.处五万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。A、代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C、更换基金管理人、基金托管人D、基金扩募或者延长基金合同期限
考题
单选题公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。A
基金托管人或者合伙人B
基金管理人或者普通合伙人C
基金管理人或者无限责任合伙人D
基金托管人或基金管理人
考题
单选题下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。A
基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集B
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C
基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D
代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
考题
单选题依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（ ）。A
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D
按照规定召集基金份额持有人大会
考题
单选题《中华人民共和国证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括禁止（ ）。I.向他人贷款或者提供担保II.从事承担无限责任的投资III.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券IV.承销证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。A
代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C
更换基金管理人、基金托管人D
基金扩募或者延长基金合同期限
考题
单选题下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A
Ⅰ.Ⅲ.ⅣB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．给予警告Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ．并处罚款A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。Ⅰ.向他人贷款或者提供担保Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券Ⅳ.承销证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题基金托管人的职责包括()。A管理基金备案手续B安全保管基金财产C按照规定召集基金份额持有人大会D按照规定监督基金管理人的投资运作E按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
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