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多选题
检查项目正式启动前,项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要,确定()等,报同级内控合规部门立项审核。
A

检查对象

B

检查内容及重点

C

检查方式

D

实施步骤


参考答案

参考解析
解析: 暂无解析
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考题 检查组在检查过程中发现重大问题或案件线索,应当及时撰写专题报告上报。专题报告一事一报或一类一报,经项目主办部门负责人审定后呈报主管行领导,并抄送同级内控合规部门。()此题为判断题(对,错)。

考题 在内控合规管理信息系统中,项目主办部门有权人员通过“项目文档”功能对检查项目工作质量和效果进行评价。()此题为判断题(对,错)。

考题 合同主办部门在签订合同之前,涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的,应()A、报总行法律与合规部审核B、报分行法律合规部门审核即可C、报对应的同级别法律合规部门审核即可D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

考题 一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由()审签,于检查实施前送达被查单位。A、项目主办部门报主管行领导B、内控合规委员会C、项目主办部门负责人D、行办会

考题 信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是()。A、第一季度,同级行内控合规部门B、第一季度,上级行内控合规部门C、第四季度,同级行内控合规部门D、第四季度,上级行内控合规部门

考题 年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报()审批同意后执行,并报内控合规部门备案。A、项目主办部门主管行领导B、项目主办部门C、内控合规部门主管行领导D、内控合规部门

考题 总行开展的检查项目,检查通知书由()签发,于检查实施前送达被查单位。A、内控合规部门主管行领导B、项目主办部门负责人C、项目主办部门主管行领导D、内控合规委员会

考题 临时开展的或规模较小的检查项目,经()同意,可不签订检查责任书。A、项目主办部门分管行领导B、内控合规部门分管行领导C、同级行内控合规部门D、项目主办部门负责人

考题 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A、检查计划审核B、关联方审核C、用户授权D、检查项目立项

考题 年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经()审核并调整检查计划后执行。A、项目主办部门B、协办部门C、内控合规部门负责人D、内控合规部门

考题 各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。

考题 年度检查计划以外需要开展现场检查的,在与()协商一致后具体实施。A、上级行内控合规部门B、上级行特殊资产经营部门C、同级内控合规部门D、同级委托资产处置中心

考题 单选题在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人变更由()操作。.A 立项人本人B 内控合规管理员C 业务部门管理员D 系统管理员

考题 单选题县级支行开展的检查,由()统一编号。A 上级行内控合规部门B 风险管理部C 项目主办部门D 同级行负责内控合规管理工作的部门

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A检查计划审核B关联方审核C用户授权D检查项目立项

考题 单选题年度检查计划以外需要开展现场检查的,在与()协商一致后具体实施。A 上级行内控合规部门B 上级行特殊资产经营部门C 同级内控合规部门D 同级委托资产处置中心

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考题 多选题以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()A检查主办部门应于每年12月31日前,将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案B检查主办部门制定临时检查计划,要向同级法律与合规部门进行备案C分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案D分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

考题 单选题年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经()审核并调整检查计划后执行。A 项目主办部门B 协办部门C 内控合规部门负责人D 内控合规部门

考题 单选题对检查计划编制的质量控制,说法错误的是()。A 各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查B 对临时增加的项目,要检查该项目实施前是否按规定流程审批,是否报内控合规部门备案,是否已将检查资料录入ICCSC 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目,要查明原因并备案,在以后年度的检查计划基本不再安排D 内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程

考题 单选题信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是()。A 第一季度,同级行内控合规部门B 第一季度,上级行内控合规部门C 第四季度,同级行内控合规部门D 第四季度,上级行内控合规部门

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。A各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划B内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹C内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作D检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

考题 单选题一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由()审签,于检查实施前送达被查单位。A 项目主办部门报主管行领导B 内控合规委员会C 项目主办部门负责人D 行办会

考题 单选题年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报()审批同意后执行,并报内控合规部门备案。A 项目主办部门主管行领导B 项目主办部门C 内控合规部门主管行领导D 内控合规部门

考题 单选题临时开展的或规模较小的检查项目,经()同意,可不签订检查责任书。A 项目主办部门分管行领导B 内控合规部门分管行领导C 同级行内控合规部门D 项目主办部门负责人

考题 单选题信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送()。A 同级行信贷管理部门和上级内控合规部门B 上级行信贷管理部门和上级内控合规部门C 上级行信贷管理部门和同级内控合规部门D 同级行信贷管理部门和同级内控合规部门