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单选题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
《证券投资基金法》第一百二十一条规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
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考题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会
考题
基金信息披露义务人应编制并披露临时报告书的情形包括( )。（1分）A．基金份额持有人大会的召开B．更换基金管理人或托管人C．基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动D．基金份额净值计价错误达基金份额净值的0．25%
考题
19可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有( )A.基金管理人或基金托管人变更B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更C.基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15％以上D.基金所投资的上市公司出现重大事件
考题
基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()
此题为判断题(对，错)。
考题
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有( )。Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
考题
可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有（ ）。A．基金管理人和基金托管人变更。基金管理人或基金托管人更换后应按照《证券投资基金管理暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告B．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更C．基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上D．基金所投资的上市公司出现重大事件
考题
(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ．其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ．其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
基金信息披露义务人应编制并披露临时报告书的情形包括()。A:基金份额持有人大会的召开B:更换基金管理人或托管人C:基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动D:基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.25%
考题
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。
①证券公司的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的控股股东、实际控制人
③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
考题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
考题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。A、3万元以上10万元以下B、5万元以上10万元以下C、10万元以上50万元以下D、5万元以上50万元以下
考题
下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）A、公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担B、基金管理人和基金托管人可以是同一人C、基金托管人只能由商业银行担任D、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
考题
单选题为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（ ）。A
公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报B
公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资C
公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制D
公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
考题
单选题以下不属于基金的重大事件的是（ ）。A
基金份额持有人大会的召开B
转换基金运作方式C
基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动D
涉及董事长、总经理等个人的诉讼
考题
单选题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。A
3万元以上10万元以下B
5万元以上10万元以下C
10万元以上50万元以下D
5万元以上50万元以下
考题
多选题根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括（ ）。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B公平地对待其管理的不同基金财产C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D侵占、挪用基金财产
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