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单选题
证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（ ）的监督管理。
A
中国人民银行
B
中国证券业协会
C
中国证监会
D
国务院证券监督管理机构
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（ ）的监督管理。A 中国人民银行B 中国证券业协会C 中国证监会D 国务院证券监督管理机构” 相关考题
考题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。（1分）A．正直诚信，品行良好B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
考题
证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
此题为判断题(对，错)。
考题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。A:正直诚信，品行良好B:熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C:在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D:应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
考题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律
考题
以下关于法律和其他行政规范性文件效力说法正确的是（）A、法律效力高于行政法规、地方性法规、规章B、特别规定优于一般规定C、新规定优于旧规定D、法不溯及既往，但有例外E、除法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章外，其他规范性文件不得设定行政处罚
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题标法律体系由有关法律、法规、规章及规范性文件构成。按法律规范的渊源划分，招标投标法律体系由（）构成。A
法律、法规、规章、制度B
法律、规章、行政规范性文件、制度C
法律、法规、制度、规章D
法律、法规、规章、行政规范性文件
考题
多选题以下关于法律和其他行政规范性文件效力说法正确的是（）A法律效力高于行政法规、地方性法规、规章B特别规定优于一般规定C新规定优于旧规定D法不溯及既往，但有例外E除法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章外，其他规范性文件不得设定行政处罚
考题
单选题按法律规范的渊源划分，招标投标法律体系由( )构成。A
法律、法规、规章、制度B
法律、规章、行政规范性文件、制度C
法律、法规、制度、规章D
法律、法规、规章、行政规范性文件
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