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单选题
金融机构应通过各种形式及时向从业人员传达反洗钱和反恐怖融资方面的（）、监管政策、内控要求。
A
法律规定
B
社会形式
C
规章制度
D
法律资讯
参考答案
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考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、经营情况B、管理情况C、风险控制D、内部控制
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。
A、没有故意或重大过失犯罪记录B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。
A、投资资金来源合法B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。
A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作
考题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。
A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。
A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。
A、反洗钱和反恐怖融资制度B、反洗钱和反恐怖融资年度报告C、反洗钱和反恐怖融资月度报告D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。()
此题为判断题(对，错)。
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、业务B、声誉C、内部控制D、接受监管
考题
2019年4月17日,FATF发布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,报告肯定了中国哪些工作成绩:()。
A.金融业反洗钱监管工作取得积极进展，金融机构和非银行支付机构对反洗钱义务有充分认识B.中国建立了多层次的国家洗钱风险评估体系，制定和实施了国家反洗钱战略政策C.特定非金融行业反洗钱和反恐怖融资工作虽然起步较晚，但取得了显著进展，达到了国际标准要求D.中国高度重视反恐怖融资工作，对恐怖融资案件开展了有效的调查、起诉和宣判
考题
世界银行和国际货币基金组织在反洗钱和反恐怖主义融资领域发挥的作用()。
A、政策对话B、技术援助C、针对反洗钱和反恐怖融资进行评估D、推动金融行动特别工作组的反洗钱和反恐怖融资建议成为国际标准
考题
各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。A、反洗钱监管政策B、反洗钱内控要求C、反洗钱新方法、新技术D、洗钱风险变动情况
考题
各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，建立（），确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。A、反洗钱定期抽查机制B、反洗钱上岗考试机制C、反洗钱知识竞赛D、反洗钱培训长效机制
考题
多选题各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。A反洗钱监管政策B反洗钱内控要求C反洗钱新方法、新技术D洗钱风险变动情况
考题
多选题金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的（），以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。A真实性B完整性C健全性D有效性
考题
多选题《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内部制度包括（）A金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。B金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。C金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。D金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
考题
单选题金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱及（）方面的宣传、引导和培训。A
反贪污B
反贿赂C
反恐怖融资D
反非法集资
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