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多选题
金融企业应严格遵守国家法律法规，严禁以下违法违规行为（）。
A
自交易基准日至资产交割日期间，擅自放弃与批量转让资产相关的权益
B
违反规定程序擅自转让不良资产
C
与债务人串通，转移资产，逃废债务
D
抽调、隐匿原始不良资产档案资料，编造、伪造档案资料或其他数据、资料
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考题
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
考题
根据《保险营销员管理规定》,保险代理从业人员资格证书持有人申请换发时应当具备的条件之一是( )。
A.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受记过处罚B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚C.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受罚款处罚D.3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受警告处罚
考题
下列体现了银行从业人员“依法合规”这一行为规范的是（）。A.严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事B.履行法律义务，保守国家机密和商业秘密C.尊重创造，保护知识产权和专利D.实事求是，客观、真实反映银行活动信息，严禁弄虚作假E.自觉抵制各种违法违规行为，维护国家利益和金融
考题
普查员要严格遵守统计法律法规及保密规定,应做到()。
A.严禁公开个人和家庭的登记资料B.坚持实事求是。恪守职业道德，拒绝、抵制人口普查工作中的违法违规行为C.对普查对象申报的情况，必须保守秘密D.不得伪造、篡改普查资料，不得以任何方式要求任何单位和个人提供虚假的普查资料
考题
下列体现了银行从业人员“依法合规”这一行为规范的是（）。A、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事B、履行法律义务，保守国家机密和商业秘密C、尊重创造，保护知识产权和专利D、实事求是，客观、真实反映银行活动信息，严禁弄虚作假E、自觉抵制各种违法违规行为，维护国家利益和金融
考题
按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。A、严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动B、牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为C、切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理D、加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施
考题
党的基层组织的基本任务：监督党员干部和其他任何工作人员（），严格遵守国家的财政经济法规和人事制度，不得侵占国家、集体和群众的利益。A、严格遵守党的纪律B、模范遵守国家法律法规C、国法政纪D、严格遵守国家法律法规
考题
禁止为以下小企业办理授信业务（）。A、处于国家政策、法律法规禁止的行业、项目或产品的企业B、从事货币投机、不动产投机或任何形式的投机活动及其他违法犯罪活动的企业C、证券公司、基金公司、担保公司、小额贷款公司、典当行等具有金融功能的非银行金融机构D、大型企业由于生产经营恶化、规模缩小而符合小企业标准的企业
考题
单选题《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。A
一B
二C
三D
四
考题
多选题按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁农村中小金融机构参与民间融资活动，应做到（）。A严格遵守国家有关金融业务管理规定和监管要求，严禁直接或间接参与各种民间借贷、融资活动B牢固树立审慎经营理念，进一步强化内部管理和风险控制，严防案件和违法违规行为C切实加强对员工，特别是高管人员、重要岗位人员行为的监督和管理D加大监管力度，提高监管针对性，强化监管措施
考题
多选题金融企业在批量转让不良资产工作中，严禁以下（）违法违规行为。A自交易基准日至资产交割日期间，擅自放弃与批量转让资产相关的权益B违反规定程序擅自转让不良资产C与债务人串通，转移资产，逃废债务D抽调、隐匿原始不良资产档案资料，编造、伪造档案资料或其他数据、资料
考题
单选题下列关于金融企业确定受让方的叙述有误的一项是（ ）。A
金融企业根据不同的转让方式，按照市场化原则和国家有关规定，确定受让资产管理公司B
金融企业应将确定受让方的原则提前告知已注册的资产管理公司C
采取竞价方式转让资产，应组成评价委员会，负责转让资产的评价工作，不可邀请外部专家参加D
采取招标方式应遵守国家有关招标的法律法规；采取拍卖方式应遵守国家有关拍卖的法律法规
考题
多选题以下关于银行违规行为说法正确的是（）A银行违规行为是指银行违反国家有关银行业法律、法规、规章的规定从事经营活动的行为B银行违规行为主体为银行业金融机构或其工作人员C银行违规行为违反了国家有关银行业的法律法规的规定，即其行为性质有违法违规性D银行违规行为必须是已经实施了的，并产生了一定法律后果的行为E银行违规行为可以是作为，也可以是不作为
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