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单选题
证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）
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考题 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等．A．资产B．负债C．损益D．资本充足
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考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A．200%B．100%C．70%D．50%
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考题 董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债B．现金流C．损益D．资本充足
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考题 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）
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考题 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。A．规模失控B．变相自营C．操纵市场D．决策失误E．内幕交易
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考题 除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ） ①《证券公司风险控制指标管理办法》 ②.《证券公司内部控制指引》 ③《证券公司证券自营业务指引》 ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④
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考题 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。 A.资产配置策略 B.自营业务规模 C.可承受的风险限额 D.投资品种
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考题 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）A:投资品种B:投资时机C:自营业务规模D:资产配置策略
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考题 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。A:投资品种B:可承受的风险限额C:规模D:投资时机
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考题 董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A:资产、负债B:现金流C:损益D:资本充足
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考题 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业 务规模、可承受的风险限额等。 A.资产 B.负债 C.损益 D.资本充足
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考题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。A:自营业务账户 B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C:自营风险监控报告 D:自营业务席位情况
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考题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 ①资产配置策略 ②自营业务规模 ③可承受的风险限额 ④投资品种A.①④ B.①②④ C.③④ D.①②③
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考题 董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ．损益 Ⅱ．资本充足 Ⅲ．负债 Ⅳ．资产A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。 Ⅰ．资产配置策略 Ⅱ．自营业务规模 Ⅲ．可承受的风险限额 Ⅳ．投资品种 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。 A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价 B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 C.负责具体投资项目的决策和执行工作 D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
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考题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。 Ⅰ自营业务规模 Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额 Ⅳ投资品种A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　）。A、200%B、100%C、70%D、50%
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考题 证券公司的投资决策机构负责确定（）。A、投资品种B、可承受的风险限额C、资产配置策略D、自营业务规模
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考题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、自营业务交易量C、自营风险监控报告D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
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考题 单选题董事会应根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．损益Ⅱ．资本充足Ⅲ．负债Ⅳ．资产A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。A 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C 负责具体投资项目的决策和执行工作D 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
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考题 单选题证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定。A 经理层集体研究B 公司总裁C 公司董事长D 公司董事会
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