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单选题
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（  ）。Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.计算机管理中心Ⅳ.业务稽核部门
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.计算机管理中心Ⅳ.业务稽核部门A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题 业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
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考题 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。A．财务部门B．风险监控部门C．计算机管理中心D．业务稽核部门
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考题 证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
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考题 业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（ ）。A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等B．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
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考题 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（ ）
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考题 （ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构
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考题 （ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构
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考题 证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）
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考题 证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。A．业务稽核部门B．计算机管理中心C．风险监控部门D．财务部门
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考题 根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（ ）。A．财务部门B．业务稽核部门C．风险监控部门D．自营部门
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考题 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:财务部门B:风险监控部门C:计算机管理中心D:业务稽核部门
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考题 ()负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A:董事会 B:业务决策机构 C:业务执行部门 D:分支机构负责人
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考题 ()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A:业务决策机构 B:业务执行部门 C:董事会 D:分支机构
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门 B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门 C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务 D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
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考题 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:投资部门B:风险监控部门C:研究部门D:业务稽核部门
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考题 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会 B.高级管理人员 C.部门负责人 D.分支机构
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考题 （）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构
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考题 证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 （）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构
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考题 社会保险经办机构的计算机业务系统正式投入运行应经过（）的联合验收，由经办机构法人批准。A、业务部门B、财务部门C、技术部门D、稽核部门
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考题 会计和出纳业务必须分管，出纳不得（）。A、兼管印鉴B、稽核C、会计档案保管D、登记总账.明细账
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考题 保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的（）A、人事部门B、审计部门C、财务部门D、业务部门
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考题 案件风险的“三道防线”是指（）。A、业务部门-合规部门-稽核部门B、高级管理层-业务部门-合规部门C、风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门D、高级管理层-合规部门-稽核部门
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考题 多选题保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的（）A人事部门B审计部门C财务部门D业务部门
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考题 单选题案件风险的“三道防线”是指（）。A 业务部门-合规部门-稽核部门B 高级管理层-业务部门-合规部门C 风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门D 高级管理层-合规部门-稽核部门
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考题 单选题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．财务部门Ⅱ．风险监控部门Ⅲ．计算机管理中心Ⅳ．业务稽核部门A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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