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单选题
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有()。
Ⅰ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行非公开发行股票
Ⅱ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行非公开发行债券
Ⅲ 重组交易完成后可以马上非公开发行股票
Ⅳ 重组交易完成后可以马上公开增发股票
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
《上市公司重大资产重组管理办法》第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。Ⅰ、Ⅱ两项，非公开发行股票和公司债券不受限制，可在重组完成后立即申请；Ⅳ项，公开增发股票，需运行1年后才能申请。
更多 “单选题某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有()。 Ⅰ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行非公开发行股票 Ⅱ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行非公开发行债券 Ⅲ 重组交易完成后可以马上非公开发行股票 Ⅳ 重组交易完成后可以马上公开增发股票A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅲ” 相关考题
考题
经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（ ）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。A．进入上市公司的资产是完整经营宴体B．在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年C．本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好D．本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平
考题
2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）。
Ⅰ.非公开发行股票
Ⅱ.配股
Ⅲ.发行可转换公司债券
Ⅳ.公开发行公司债券
Ⅴ.公开增发新股A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（ ）。
Ⅰ.公司近3年的净资产收益率分别为-0．8％、8％、10％，追溯调整后3年净资产收益率是2％、7．5％、11％，则发行人符合公开发行新股条件
Ⅱ.公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30％
Ⅲ.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅳ.某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。
Ⅰ.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
Ⅱ.主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
Ⅲ.上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
Ⅴ.上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票A：Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.甲公司2008年不符合公开发行条件，2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以公开发行公司债券
Ⅱ.乙公司2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以进行配股
Ⅲ.丙公司2007年2月进行重大资产重组，2009年可以进行公开增发股票
Ⅳ.丁公司2008年1月进行重大资产重组，2009年12月可以非公开发行股票A：Ⅰ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
201 1年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）A.非公开发行股票
B.配股
C.发行可转换公司债券
D.公开发行公司债券
E.公开增发新股
考题
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，下列说法正确的有（）A、本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
B、本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
C、本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行债券
D、本次重组交易完成后可以马上非公开发行股票
E、本次重组交易完成后可以马上进行配股
考题
2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）A.非公开发行股票
B.配股
C.发行可转换公司债券
D.公开发行公司债券
E.公开增发新股
考题
甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。
Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的
Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要
Ⅲ.发行对象及其与公司的关系
Ⅳ.本次发行是否构成关联交易
Ⅴ.募集资金投向A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
Ⅱ．主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
Ⅲ．上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
Ⅴ．上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）。
Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．配股
Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．公开发行公司债券A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（ ）A.本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
B.本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
C.重组交易完成后可以马上非公开发行股票
D.重组交易完成后可以马上公开增发股票
考题
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
Ⅱ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
Ⅲ．重组交易完成后可以非公开发行股票
Ⅳ．重组交易完成后可以公开增发股票A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
考题
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。
Ⅰ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
Ⅱ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
Ⅲ重组交易完成后可以立即非公开发行股票
Ⅳ重组交易完成后可以立即进行配股A.Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于一个完整会计年度。( )
考题
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。 Ⅰ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票 Ⅱ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券 Ⅲ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行债券 Ⅳ重组交易完成后可以立即非公开发行股票 Ⅴ重组交易完成后可以立即进行配股A、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司2008年不符合公开发行条件，2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以公开发行公司债券 Ⅱ乙公司2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以进行配股 Ⅲ丙公司2007年2月进行重大资产重组，2009年可以进行公开增发股票 Ⅳ丁公司2008年1月进行重大资产重组，2009年12月可以非公开发行股票A
ⅠB
Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）。Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．配股Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．公开发行公司债券Ⅴ．公开增发新股A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%Ⅱ．主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票Ⅲ．上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除Ⅳ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介Ⅴ．上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。
Ⅰ 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的80％或前一个交易日均价的80％
Ⅱ 主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
Ⅲ 上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ 发行对象不超过35名
Ⅴ 上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ 、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ 、Ⅴ
考题
单选题下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。 Ⅰ非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅴ上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．非公开发行股票预案Ⅱ．关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告Ⅴ．本次发行的董事会决议A
Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票Ⅱ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券Ⅲ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行债券Ⅳ．重组交易完成后可以立即非公开发行股票Ⅴ．重组交易完成后可以立即进行配股A
ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．公司近三年的净资产收益率分别为－0.8%、8%、10%，追溯调整后3年净资产收益率是2%、7.5%、11%，则发行人符合公开发行新股条件Ⅱ．公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30%Ⅲ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价Ⅳ．某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（）。 Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-0．8％、8％、10％，追溯调整后3年净资产收益率是2％、7．5％、11％，则发行人符合公开发行新股条件 Ⅱ公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30％ Ⅲ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价 Ⅳ某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有()。
Ⅰ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行非公开发行股票
Ⅱ 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行非公开发行债券
Ⅲ 重组交易完成后可以马上非公开发行股票
Ⅳ 重组交易完成后可以马上公开增发股票A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ
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