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单选题
如（  ）制度，审查与审批制度，不相容职务分离制度，交易动态和实时监控制度。
A

统一授信

B

统一对象

C

统一不同币种

D

统一授信

参考答案

参考解析
解析：
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考题 证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）
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考题 下列属于投资业务监控制度的内容有() A.职务分离制度B.投资调查审批制度C.财务分析制度D.投资取得、保管和处置控制制度E.投资核算控制制度
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考题 证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A、制度、监察和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查
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考题 在会计基本制度中，会计的内控要求是建立岗位责任制度、授权控制制度和职务分离制度。( )
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考题 反洗钱主要包括（）等制度。A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易与可疑交易报告制度 D.境内交易监控制度 E.境外交易监控制度
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考题 进货业务监控制度如何构成？进货业务监控中的职务分离制度包括哪些内容？
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考题 下列选项中，规定任何个人不得单独进行决策或擅自改变集体决策意见的是（）。A、合理的治理结构B、集体决策审批制度C、授权审批制度D、不相容职务分离制度
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考题 内部监管是指建立严格的（）制度A、风险监管B、运营监管C、审核D、不相容职务分离
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（　）。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
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考题 单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的（），明确轮岗周期。A、轮岗制度B、不相容岗位分离C、授权审批制度D、监督制度
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考题 北宋实行官衔与实际职务分离的官吏任用制度,即“（）”制度。
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考题 金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。A、反洗钱组织领导制度B、风险等级划分制度C、宣传与培训制度D、客户身份识别制度
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考题 审贷分离制度包括（）。A、集中审议制度B、分批审批制度C、集体审议制度D、分级审批制度E、分层审批制度
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考题 企业应当建立信息系统开发、运行与维护等环节的岗位责任制度和不相容职务分离制度，防范利用计算机舞弊和犯罪。
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考题 问答题进货业务监控制度如何构成？进货业务监控中的职务分离制度包括哪些内容？
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考题 单选题下列选项中，规定任何个人不得单独进行决策或擅自改变集体决策意见的是（）。A 合理的治理结构B 集体决策审批制度C 授权审批制度D 不相容职务分离制度
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考题 判断题企业应当建立信息系统开发、运行与维护等环节的岗位责任制度和不相容职务分离制度，防范利用计算机舞弊和犯罪。A 对B 错
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考题 单选题单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的（），明确轮岗周期。A 轮岗制度B 不相容岗位分离C 授权审批制度D 监督制度
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考题 单选题金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。A 反洗钱组织领导制度B 风险等级划分制度C 宣传与培训制度D 客户身份识别制度
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考题 多选题审贷分离制度包括（）。A集中审议制度B分批审批制度C集体审议制度D分级审批制度E分层审批制度
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