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多选题
借鉴国外同行和香港监管当局的经验，在进行要素评级时应注意的事项有（）
A
不应只看定量指标或财务表现，还要综合考虑风险管理能力、银行风险大小、发展方向等定性因素
B
定量指标首先要看绝对值，而非相对值，相对值只用作参考
C
定量指标达到最低监管要求不代表满意
D
风险管理评级要整体并入“管理”要素评级中，且在其中占较大比重
E
综合考虑定性和定量因素后，得出的要素评级与每个定量或定性因素的等级的差别原则上不能多于一个等级
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考题
“使用测试”是指()。
A.在向监管当局申请认可部评级法之前，部评级系统必须已经投入使用3年以上B.银行必须使用部评级系统估算所有信用风险的要素C.部评级系统的结果必须用于银行的日常经营D.以上说法都对
考题
中资银行在发展个人理财业务时应当( )。A.发挥本土化优势B.借鉴国外的成熟经验C．通过与外资银行的交流沟通合作，提高市场化和管理水平D.注意吸收国外同行的先进经验E．照搬国外银行的做法
考题
《巴塞尔新资本协议》规定实施内部评级初级法的商业银行对每笔债项的违约损失率必须（）。A、由商业银行自己评估B、由监管当局统一给定C、由外部评级机构提供D、由商业银行联合外部评级机构和监管当局统一评估
考题
借鉴国外同行和香港监管当局的经验，在进行要素评级时应注意的事项有（）A、不应只看定量指标或财务表现，还要综合考虑风险管理能力、银行风险大小、发展方向等定性因素B、定量指标首先要看绝对值，而非相对值，相对值只用作参考C、定量指标达到最低监管要求不代表满意D、风险管理评级要整体并入“管理”要素评级中，且在其中占较大比重E、综合考虑定性和定量因素后，得出的要素评级与每个定量或定性因素的等级的差别原则上不能多于一个等级
考题
多选题香港金融管理局总结的综合评级的经验有（）A一般情况下，每个要素的评级不应该低于综合评级超过一个等级B一般情况下，M和C是CAMEL评级中最为重要的两个要素C对特定银行，个别有特别影响的要素评级在综合评级中应占相对较高的比重D当综合评级是3级或以下时，流动性会成为决定性因素E当综合评级是3级或以下时，综合评级一般不应高于流动性的要素评级
考题
单选题市场风险修正案设定了五类债券的资本要求，其中的其他合格发行人不包括（）。A
至少两家由国家监管当局制定的评级机构对该证券评级为投资级B
一家评级为投资级，且国家监管当局指定的任意另一家评级机构的评级不低于投资级C
一家评级未到投资级，但国家监管当局指定的任意另一家评级机构评级不低于投资级别D
得到监管部门认可，未评级但银行认定投资级别资质，且在监管部门认可的证交所上市
考题
单选题设立主标尺需要满足的要求不包括（）。A
满足监管当局监管指引的要求B
满足银行内部的管理要求C
满足生产力发展的要求D
能够与国际公认的评级机构的级别相对应，以便于同行进行比较和资产管理
考题
单选题监管评级要素中对单项要素评级和综合评级结果均以l级至6级表示，越大的数字表明（）。A
越高的级别和越高的监管B
越低的级别和越高的监管C
越低的级别和越低的监管D
越高的级别和越低的监管
考题
单选题下列选项中不属于管理评级中，对董事会和管理层的能力和效率评级要素的是（）A
银行整体表现B
策略和业务计划C
薪酬政策D
对监管当局的回应
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