网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
判断题
中国证监会的派出机构可以对期货公司资产管理业务,进行定期或者不定期检查。(  )
A

B


参考答案

参考解析
解析: 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条规定。
更多 “判断题中国证监会的派出机构可以对期货公司资产管理业务,进行定期或者不定期检查。(  )A 对B 错” 相关考题
考题 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。( )

考题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向( )报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A.中国证监会及其派出机构B.监事会或者监事C.董事会D.高级管理人员

考题 42 . 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。 ( )

考题 下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。A、资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险 B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案 D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

考题 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )

考题 ( )按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构

考题 ( )可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A. 资产管理业务负责人 B. 首席风险官 C. 总经理 D. 中国证监会及其派出机构

考题 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )

考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查

考题 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。( )

考题 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。( )

考题 下列哪些部门可以对期货公司首席风险官进行监督管理( )A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会

考题 下列哪些部门可以对期货公司首席风险官进行自律管理( )A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会

考题 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。( )

考题 ( )可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.监控中心 B.中期协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所

考题 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,( )应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.监控中心

考题 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。( )

考题 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行( )检查。A.定期 B.定时 C.不定期 D.不定时

考题 中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()

考题 ()依法对资产管理业务实施监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、中金所C、期货公司D、证券公司

考题 多选题根据有《期货公司资产管理业务试点办法》,依法对期货公司资产管理业务实施监督管理的有( )。A中国证监会派出机构B中国期货业协会C中国证监会D期货交易所

考题 单选题根据《期货公司监督管理办法》,期货公司从事资产管理业务的应当( )。A 经中国期货业协会批准B 经中国证监会派出机构批准C 经中国证监会批准D 依法登记备案

考题 判断题中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()A 对B 错

考题 多选题中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的(  )进行定期或者不定期检查。A真实性B可行性C准确性D完整性

考题 判断题中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )A 对B 错

考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。(  )[2017年3月真题]A 对B 错

考题 多选题下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是(  )。A中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理