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问答题
某市发起设立了三保证券股份有限公司,其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月,该证券公司聘请王某为公司总经理(王某原为某律师事务所律师,因违纪于2004年5月被撤销资格)。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月,赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计(赵某曾是另外一家证券公司的从业人员,1999年因从事违法行为被开除)。肖某原是某证券公司的董事长,2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐,被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月,三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查,在调查过程中发现了上述问题,遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定?
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考题
证券公司的主要业务有( ).A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务
考题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )。A.战略委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.薪酬与提名委员会
考题
依据《证券法》规定,某证券公司的注册资本至少为5亿元,则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?( )A.证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务B.证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C.证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐
考题
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询B.证券自营、证券经纪、证券资产管理C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理
考题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
考题
证券公司的主要业务有()。A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
考题
某证券公司注册资本1亿,其可以从事的业务为( )A.证券经纪和证券承销与保荐
B.证券投资咨询和证券自营
C.证券承销与保荐和证券资产管理
D.证券自营和证券资产管理
E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
考题
某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为( )。
Ⅰ.证券经纪和证券承销与保荐 Ⅱ.证券投资咨询和证券自营
Ⅲ.证券承销与保荐和证券资产管理 Ⅳ.证券自营和证券资产管理A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。A、证券自营;证券经纪;证券资产管理B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理
考题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。A、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元C、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
考题
多选题某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。A证券自营;证券经纪;证券资产管理B证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券自营;证券经纪;证券投资咨询D证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理
考题
多选题关于证券公司经营证券业务的条件,下列说法正确的有( )。A证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐业务的,其净资本不得低于人民币3000万元C证券公司经营证券经纪与证券自营业务的,其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的,其净资本不得低于人民币2亿元
考题
多选题以下说法正确的有( )。A证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
考题
单选题下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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