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单选题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,在中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A
1
B
3
C
4
D
6
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题发行人公开发行证券上市当年即亏损,在中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。A 1B 3C 4D 6” 相关考题
考题
发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。(1分)A.公开发行证券上市当年即亏损B.未完成或者未参加辅导工作C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
考题
发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
发行人出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B.证券上市当年即亏损C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
考题
下列关于保荐机构更换相关要求的说法,正确的是()。
Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可
Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人因再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
Ⅲ.持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ.持续督导期间,另行聘请保荐机构,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后,在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为()。A、自发行人股票挂牌上市之日起
B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起
考题
发行人出现的下列情况中,中国证监会可自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有()。
Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅴ.持续督导期间,控股股东、实际控制人或其他关系方违规占用发行人资源,涉及金额较大A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施
Ⅱ.发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件
Ⅲ.发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告
Ⅳ.发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损
B:未完成或者未参加辅导工作
C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
考题
下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
首次公开发行股票并上市,发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法,错误的是()。A、同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D、发行人应与保荐机构签订保荐协议,并报证监会派出机构备案
考题
保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。A、暂停其保荐机构资格3个月B、情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月C、情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D、情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
考题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。[2015年9月真题]Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。 Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可 Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构 Ⅲ持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止 Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题首次公开发行股票并上市,发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法,错误的是()。A
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B
参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C
保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D
发行人应与保荐机构签订保荐协议,并报证监会派出机构备案
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。
Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告
Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
Ⅲ持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ.持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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