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单选题
证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。
A
无论乙有无过错，均须承担赔偿责任
B
只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任
C
乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错
D
无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
参考答案
参考解析
解析：
发行人的董事、监事和高级管理人员承担“过错推定责任”：首先推定其有过错，如果其能够证明自己没有过错，应予免责。否则，应当承担连带赔偿责任。
更多 “单选题证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。A 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任B 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任C 乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错D 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任” 相关考题
考题
下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
考题
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
考题
首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。A．《公司法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》D．《股票上市公告书内容与格式指引》
考题
要求： 根据以下资料及证券法律制度的规定，分别回答 41～47 问题：第 41 题 根据甲公司申报的财务数据(不考虑虚假陈述的因素)，指出甲公司的净资产额、盈利能力是否符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件?并分别说明理由。
考题
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
考题
虚假陈述是证券发行市场、交易市场（包括购并市场）及相关领域的有关主体或行为人所披露的与证券发行、交易及相关活动有关的信息存在重大性的虚假、误导、遗漏或不适当披露，致使投资者在不了解事实真相的情况下参与证券投资或交易活动。
根据上述定义，下列没有反映虚假陈述的是（ ）。A.上市公司甲通过承诺“可全额退款”的营销方式，以“打新股”“理财”等不实名义进行营销，吸纳散户入股
B.上市公司乙在公司证券首次公开发行时，使用伪造的财务报表对外公开公司财务状况和经营情况
C.上市公司丙在上市公告书中将公司资产价值虚增1000万元，使公司股价在短短一年内涨幅高达13倍
D.上市公司丁在股票上市前，公司经营业绩出现较大幅度下滑，在和证监会书面说明后，暂缓上市
考题
新股发行过程中，（ ）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A：上市公司监事
B：上市公司董事
C：上市公司高级管理人员
D：保荐人及保荐代表人
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
考题
在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按()的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。A:《公司法》
B:《证券法》
C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
D:《股票上市公告书内容与格式指引》
考题
证券监管部门调查发现，3年前在深圳证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（ ）。A.无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任
B.无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任
C.只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任
D.乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
考题
（2016年）证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（ ）。
A.无论乙有无过错，均须承担连带赔偿责任
B.只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担连带赔偿责任
C.乙须承担连带赔偿责任，除非能证明自己没有过错
D.无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
考题
上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：（）A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；
考题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
考题
首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。A、《公司法》、《证券法》B、《首次公开发行股票并上市管理办法》C、核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》D、《股票上市公告书内容与格式指引》
考题
甲公司通过在证券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。2014年3月1日，甲公司与丙公司通过协议，共同持有乙公司公开发行股票的30%，甲公司继续在证券交易所收乙公司的股票，甲公司应完成下列哪些工作？（）A、向乙公司所有股东发出收购要约B、向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书C、向证券交易所提交上市公司收购报告书D、报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约
考题
证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。A、无论乙有无过错，均须承担赔偿责任B、无论乙有无过错，均不承担赔偿责任C、乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错D、只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任
考题
关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
考题
单选题证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。A
无论乙有无过错，均须承担赔偿责任B
只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任C
乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错D
无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
考题
单选题新股发行过程中，（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A
上市公司监事B
上市公司董事C
上市公司高级管理人员D
保荐人及保荐代表人
考题
不定项题甲公司通过在证券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。收购期限届满，甲公司持有乙公司80%的股票，以下说法正确的是：（）A证券交易所应终止乙公司上市B乙公司的其他股东有权要求甲公司以同等条件收购其持有的乙公司股票，甲公司不得拒绝C甲公司持有的乙公司股票，在收购行为完成之日起满6个月后才能转让D甲公司应将收购情况报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告
考题
单选题按是否在证券交易所挂牌交易，证券可以分为（）。A
上市证券和非上市证券B
上市证券和挂牌证券C
挂牌证券和公开证券D
场内证券和场外证券
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