网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。
A

适度监管

B

事前监管

C

底线监管

D

自律监管

参考答案

参考解析
解析： 对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，支持适度监管、自律监管以及底线监管的三大原则。
更多 “单选题对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。A 适度监管B 事前监管C 底线监管D 自律监管” 相关考题
考题 我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。A、核准制度B、注册制度C、登记制度D、备案制度
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）
查看答案
考题 关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管C.公开募集基金应当经中国证监会注册D.公开募集基金持有人数不得低于200 人
查看答案
考题 关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本 B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念 C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管 D.有利于非公开募集基金的灵活运作
查看答案
考题 下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制 B.公开募集基金应当经中国证监会注册 C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管 D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
查看答案
考题 关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）A.非公开募集基金，也称为私募基金 B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。 C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则 D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
查看答案
考题 公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?（ ）A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
查看答案
考题 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.基金管理人 D.基金业协会
查看答案
考题 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所 B.中国证监会 C.基金业协会 D.工商登记注册地中国证监会派出机构
查看答案
考题 (2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集 B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务 C.非公开募集基金的基金财产清算 D.非公开募集基金的基金管理人资格
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。()
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
查看答案
考题 下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。A、购买股票B、购买债券C、承销证券D、证监会规定的其他证券及其衍生品种
查看答案
考题 对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。A、适度监管B、事前监管C、底线监管D、自律监管
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。A、公平监管B、公开监管C、审慎监管D、公开监管
查看答案
考题 下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。A、检查B、调查取证C、行政处罚D、公开谴责
查看答案
考题 单选题公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料（ ）A 中国证券投资基金业协会B 中国证券登记结算有限责任公司C 中国证监会D 中国证监会派出机构
查看答案
考题 单选题下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是（）。A 对私募基金不设审批制度B 私募基金可以约定不设基金托管人C 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动D 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
查看答案
考题 单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定Ⅳ.允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
查看答案
考题 单选题关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（　　）。[2017年9月真题]A 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B 有利于非公开募集基金的灵活运作C 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本D 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
查看答案
考题 单选题下述各项中()不是中国证监会对基金市场的监管措施。A 检查B 调查取证C 行政处罚D 公开谴责
查看答案
考题 单选题下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。A 购买股票B 购买债券C 承销证券D 证监会规定的其他证券及其衍生品种
查看答案
考题 单选题中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行（）。A 准入管理B 备案管理C 许可管理D 放任管理
查看答案
考题 单选题中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。A 公平监管B 公开监管C 审慎监管D 公开监管
查看答案
考题 单选题关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是（ ）A 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C 有利于非公开募集基金的灵活操作D 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
查看答案
考题 单选题我国对于非公开募集基金实行产品（），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。A 核准制度B 注册制度C 登记制度D 备案制度
查看答案
考题 单选题对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中()不是遵循的原则。A 适度监管B 事前监管C 底线监管D 自律监管
查看答案
热门标签
最新试卷