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单选题
汽车金融公司参照()执行合规工作。
A

非银行机构合规风险管理指引

B

商业银行合规风险管理指引

C

政策性银行合规风险管理指引


参考答案

参考解析
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考题 关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告

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考题 下列金融机构可参照《商业银行杠杆率管理办法》执行的是()。A、政策性银行B、金融资产管理公司C、农村合作银行和农村信用社D、企业集团财务公司E、金融租赁公司F、汽车金融公司和消费金融公司

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考题 单选题下列哪一项不适用《商业银行合规风险管理指引》()A 外资独资银行B 汽车金融公司C 货币经纪公司D 担保公司

考题 单选题()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理负责。A 合规风险部门B 合规管理部门C 基金管理部门D 基金销售部门

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考题 多选题农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责,其岗位职责可包括以下()工作。A基层机构规章制度执行B法律风险控制C合规监督检查D合规培训E咨询

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