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单选题
根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（  ）。
A

应当具有证券承销与保荐业务资格

B

应当具有证券经纪业务资格

C

应当具有证券自营业务资格

D

应当具有代理销售业务资格

参考答案

参考解析
解析：
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考题 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具有证券自营业务资格 D.应当具有代理销售业务资格
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考题 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益 C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司 D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息
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考题 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ） ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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考题 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具有证券自营业务资格 D.应当具有代理销售业务
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考题 单选题主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A 书面B 口头C 电话D 传真
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考题 单选题根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A 中国证监会B 中国证券业协会C 全国股份转让系统有限责任公司D 国务院
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考题 单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ．主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ．主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ．主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A 证券投资咨询业务资格B 证券经纪业务资格C 证券自营业务资格D 证券承销与保荐业务资格
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考题 单选题根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A 中国证监会B 中国证券业协会C 全国股份转让系统有限责任公司D 国务院
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