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多选题
在风险评估中，下列属于界定业务领域原则的是（）
A
尽量沿用机构自身对职能和业务线的划分方法
B
所界定的各个业务领域之间应该有相对比较清楚的界限
C
尽量使用银监会对职能和业务线的划分方法
D
不能沿用机构自身对职能和业务线的划分方法
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考题
在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有( )。A．了解银行的业务和风险管理制度B．界定其主要的业务领域C．用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量D．列举风险产生的原因E．形成风险评估报告
考题
现时价值评估和承保风险评估是保险公估人所涉足的重要业务领域，二者( )。A．都属于理赔公估业务B．评估的委托人相同C．评估报告仅作为理赔的参考依据D．在保险公司承保以前对标的物进行评估
考题
在风险为本的监管框架中，风险评估所包含的环节有（ ）。A．了解银行的业务和风险管理制度B．界定其主要的业务领域C．用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量D．列举风险产生的原因E．形成风险评估报告
考题
下列各项中，（ ）属于风险评估环节。A.了解银行的业务和风险管理制度
B.界定其主要的业务领域
C.用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D.分析风险产生的原因
E.形成风险评估报告
考题
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A：风险相当原则
B：同一性原则
C：自主管理原则
D：动态管理原则
考题
下列各项中，()属于风险评估环节。A:形成风险评估报告B:分析风险产生的原因C:界定其主要的业务领域D:了解银行的业务和风险管理制度E:用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
考题
现时价值评估和承保风险评估是保险公估人所涉足的重要业务领域，二者的共同点是（）。A、都属于理赔公估业务B、评估的委托人相同C、评估报告仅作为理赔的参考依据D、在保险公司承保以前对标的物进行评估
考题
在风险评估中，下列属于界定业务领域原则的是（）A、尽量沿用机构自身对职能和业务线的划分方法B、所界定的各个业务领域之间应该有相对比较清楚的界限C、尽量使用银监会对职能和业务线的划分方法D、不能沿用机构自身对职能和业务线的划分方法
考题
单选题风险相当原则是指，证券公司应依据（ ）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A
检查评估结果B
风险评估结果C
类型评估结果D
等级评估结果
考题
多选题风险矩阵需要分析的内容包括（）A确定每一业务领域中潜在风险的水平B评估银行现有的衡量和监测各业务领域内在风险以及外部风险的管理系统有效性C每一业务领域每项风险的发展方向D三个方面的内容称为要素评估，综合归纳要素评估后才能得出综合风险评估结果
考题
单选题洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A
风险相当原则B
同一性原则C
自主管理原则D
动态管理原则
考题
多选题风险评估的环节包含多个阶段，分别是（）A收集业务和风险管理信息及界定主要业务领域B风险评估的内容C风险矩阵分析方法D撰写《风险评估报告》
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