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单选题
销售人员在进行理财产品销售前,应对客户(),确定客户的风险承受能力评级。并将测试结果由客户签字确认并归档,以此作为销售理财产品的依据。
A

进行投资意愿确认

B

进行风险承受能力测试

C

签订理财总协议

D

风险声明


参考答案

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更多 “单选题销售人员在进行理财产品销售前,应对客户(),确定客户的风险承受能力评级。并将测试结果由客户签字确认并归档,以此作为销售理财产品的依据。A 进行投资意愿确认B 进行风险承受能力测试C 签订理财总协议D 风险声明” 相关考题
考题 理财产品销售过程中,理财产品风险评级、客户风险承受能力评估、销售内控管理,属于产品销售流程的()环节。 A、销售后B、以上都是C、销售中D、销售前

考题 在理财产品销售过程中,下列属于错误销售行为的是( )。A.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 B.产品说明书中需由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录 C.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品 D.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认

考题 在理财产品销售过程中,下列属于错误销售行为的是(  )。A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认 B.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 C.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容必须由客户亲笔抄录 D.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品

考题 在理财产品销售过程中,下列属于合规销售的有(  )。A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认 B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录 C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险 E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品

考题 商业银行销售理财产品时,客户风险承受能力评级问卷,由( )填写。A、客户 B、商业银行管理层 C、销售人员 D、其他人员

考题 商业银行销售理财产品时,客户风险承受能力评级,由()填写。A、商业银行管理层B、销售人员C、客户D、其他人员

考题 为防范产品销售风险,在产品销售之前由客户填写《客户风险承受能力问卷》等文件,并由客户对评估结果进行签字确认并留档。

考题 对风险承受能力等级与拟购买理财产品风险/收益评级不相匹配的客户,客户经理应做到以下哪些()A、充分披露理财产品存在的风险,明确告知客户其不适合投资该产品B、经解释后客户仍执意要购买的,应请该客户指定一位证明人陪同,客户本人与证明人分别在产品说明书和风险评估报告上签字确认,并由网点负责人和客户经理共同与客户阐述产品风险并签字确认后方可进行销售C、此类销售资料应有明显标识,定位重点监控,必须进行事后检查和电话回访D、对拟购买金额大于理财产品投资起点金额10倍及以上的客户,也应由另一名合格销售人员对销售行为进行确认

考题 客户开户或首次购买基金前要进行(),结果必须要客户签字确认,并录入系统,随当天凭证装订。A、风险承受能力测试B、风险等级评估登记C、风险承受能力评级D、产品适合度问卷

考题 销售人员协助客户阅读理财产品风险揭示书、产品说明书,充分揭示风险,请客户在()上填写风险承受能力评级结果、抄录风险揭示语句并签字后,盖网点业务用章。A、风险揭示书B、风险评估问卷C、产品说明书D、产品适合度问卷

考题 在向客户推介投资产品时,理财中心人员应对客户进行测试,确定客户的风险承受能力评级。()A、心理B、综合素质C、风险承受能力D、学识

考题 销售人员在进行理财产品销售前,应对客户(),确定客户的风险承受能力评级。并将测试结果由客户签字确认并归档,以此作为销售理财产品的依据。A、进行投资意愿确认B、进行风险承受能力测试C、签订理财总协议D、风险声明

考题 理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容,由()填写。A、理财经理B、客户C、销售人员D、大堂经理

考题 代理保险销售人员在代理保险产品前应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,可以向客户销售超过其风险承受能力的代销产品。

考题 单选题销售人员协助客户阅读理财产品风险揭示书、产品说明书,充分揭示风险,请客户在()上填写风险承受能力评级结果、抄录风险揭示语句并签字后,盖网点业务用章。A 风险揭示书B 风险评估问卷C 产品说明书D 产品适合度问卷

考题 单选题商业银行销售理财产品时,客户风险承受能力评级,由()填写。A 商业银行管理层B 销售人员C 客户D 其他人员

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考题 单选题商业银行销售理财产品时,客户风险承受能力评级问卷,由( )填写。A 其他人员B 销售人员C 客户D 商业银行管理层

考题 单选题在向客户推介投资产品时,理财中心人员应对客户进行测试,确定客户的风险承受能力评级。()A 心理B 综合素质C 风险承受能力D 学识

考题 单选题在理财产品销售过程中,下列属于错误销售行为的是( )。A 产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录B 采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品C 所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认D 客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配

考题 判断题代理保险销售人员在代理保险产品前应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,可以向客户销售超过其风险承受能力的代销产品。A 对B 错

考题 单选题客户开户或首次购买基金前要进行(),结果必须要客户签字确认,并录入系统,随当天凭证装订。A 风险承受能力测试B 风险等级评估登记C 风险承受能力评级D 产品适合度问卷

考题 多选题在理财产品销售过程中,应遵循风险匹配原则,根据这一原则,商业银行只能向客户销售( )的理财产品。A风险评级与客户风险承受能力匹配B风险评级等于客户风险承受能力评级C风险评级与客户风险承受能力不匹配D风险评级低于客户风险承受能力评级E风险评级高于客户风险承受能力评级

考题 多选题在理财产品销售过程中,合规销售应做到的有( )。A客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配B告知客户产品的特点及潜在投资风险C销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认D单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核E产品说明书指定抄录内容由客户亲笔抄录

考题 单选题理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容,由()填写。A 理财经理B 客户C 销售人员D 大堂经理

考题 判断题当客户的财务状况发生较大变化或评级超出有效期后,销售人员应当对客户重新进行风险承受能力测试。当客户再次进行风险承受能力评估时,可在网点或网上银行等渠道进行,评估结果应由客户签名确认。A 对B 错

考题 单选题在非保本理财产品销售过程中,下列属于错误销售行为的是( )。A 产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录B 所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认C 理财师承诺客户一定能获得产品说明书中的预期收益率D 客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配