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多选题
在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（）
A

中央银行

B

外汇管理委员会

C

证券管理委员会

D

证券同业公会

E

证券交易所

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考题 广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。A.对基金机构市场行为的监管 B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施 C.对基金机构的市场准入监管 D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
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考题 以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。 A.基金监管属于行政执法活动 B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定 C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定 D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任
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考题 政府对金融市场实施的监管包括()A:总需求监管 B:金融活动监管 C:金融机构监管 D:对外国参与者监管 E:信息披露监管
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考题 （ ）是指由不同的监管部门对不同的金融机构分别实施监管，是对一家金融机构的全程纵向监管。 A.功能监管 B.目标监管 C.机构监管 D.统一监管
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考题 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。A、整个欧洲金融市场B、部分欧洲国家金融市场C、部分欧盟国家金融市场D、整个欧盟金融市场
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考题 在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助性监督管理的机构是（）A、中央银行B、证券管理委员会C、证券同业协会D、证券交易所E、外汇管理委员会
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考题 金融监管从对象上看，主要是对商业银行、金融市场的监管，而对非银行金融机构则不属于其范围。
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考题 在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（）。A、中央银行B、证券交易所C、证券管理委员会D、证券同业公会
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考题 在我国，国务院证券委员会是金融市场的辅助监管机构。
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考题 在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。A、深圳证券交易所B、上海证券交易所C、中国证券业协会D、证监会
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考题 金融监管的理论基础是金融市场的自由性，金融市场的失误导致政府有必要对金融机构和金融市场进行外部监管。（）
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考题 在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（）A、中央银行B、外汇管理委员会C、证券管理委员会D、证券同业公会E、证券交易所
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考题 政府对金融市场实施监管要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即（）
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考题 金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管，即（）和（）。在我国，还使用另一类手段，即（）
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考题 中国的金融市场监管机构中属外部监管的机构主要有银监会、证监会、保监会。
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考题 在政府对金融市场监管形式中，（）要求证券发行人对现实的或潜在的购买者提供有关证券的公开财务信息。A、信息披露监管B、金融活动监管C、金融机构监管D、对外国参与者监管
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考题 实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）A、合理确定对被监管机构的监管信息要求B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准C、合理确定对被监管机构监管指标的要求D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求
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考题 金融业从单一金融机构发展到金融集团，金融监管相应地从单家机构监管发展到金融集团监管，金融集团要求按照附属机构的不同功能实施（），所以在集团层次上实施并表监管。A、机构监管B、并表监管C、功能监管D、跨境监管
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考题 判断题在我国，国务院证券委员会是金融市场的辅助监管机构。A 对B 错
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考题 单选题实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）A 合理确定对被监管机构的监管信息要求B 合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准C 合理确定对被监管机构监管指标的要求D 合理确定对被监管机构重大事项披露的要求
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考题 填空题政府对金融市场实施监管要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即（）
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考题 单选题在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（）。A 中央银行B 证券交易所C 证券管理委员会D 证券同业公会
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考题 多选题在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助性监督管理的机构是（）A中央银行B证券管理委员会C证券同业协会D证券交易所E外汇管理委员会
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考题 判断题中国的金融市场监管机构中属外部监管的机构主要有银监会、证监会、保监会。A 对B 错
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考题 判断题金融监管的理论基础是金融市场的自由性，金融市场的失误导致政府有必要对金融机构和金融市场进行外部监管。（）A 对B 错
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考题 填空题金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管，即（）和（）。在我国，还使用另一类手段，即（）
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考题 单选题金融业从单一金融机构发展到金融集团，金融监管相应地从单家机构监管发展到金融集团监管，金融集团要求按照附属机构的不同功能实施（），所以在集团层次上实施并表监管。A 机构监管B 并表监管C 功能监管D 跨境监管
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