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多选题
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外,还应具备的条件之一有(  )。
A

从事证券公司风险管理相关工作10年(含)以上

B

从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上

C

在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职10年(含)以上

D

从事证券公司业务工作10年(含)以上


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司全面风险管理规范》第十五条规定,首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外,还应具备以下条件之一:(一)从事证券公司风险管理相关工作8年(含)以上,或担任证券公司风险管理相关部门负责人3年(含)以上;(二)从事证券公司业务工作10年(含)以上,或担任证券公司两个(含)以上业务部门负责人累计达5年(含)以上;(三)从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上,或从事境外成熟市场投资银行风险管理工作8年(含)以上;(四)在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职8年(含)以上。
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考题 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()

考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门

考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门

考题 证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。A.证券公司首席风险官 B.子公司董事长 C.证券公司董事长 D.证券公司总经理

考题 在不同的环境下,首席风险官的职能发挥的效果不一致,在下列哪种情形下,首席风险官的职能最有效:()A、与内部审计师沟通来管理风险时B、与首席审计执行官一起监督管理风险时C、作为高级管理层的一员来管理风险时D、作为全面风险管理团队的一员来管理风险时

考题 下列情况中首席风险官的职能最有效的是:()A、与首席审计执行官一起管理风险。B、与直线管理者(直接的下级管理人员)一起管理风险。C、作为高级管理层的一员来管理风险。D、作为全面风险管理团队的一员来监督风险。

考题 以下关于寿险公司风险管理的说法中,错误的是()。A、公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构,对全面风险管理工作的有效性负责B、公司应任命首席风险官或指定一名高管负责全面风险管理工作,首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理C、公司应设立风险管理部门,在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作D、公司无需向中国保监会报告其公司已发生或预测即将发生的重大风险事件

考题 公司应任命首席风险官或指定()高管负责全面风险管理工作,首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理,其主要职责包括制定风险管理政策和制度,协调公司层面全面风险管理等。A、1名B、2名C、3名D、5名

考题 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

考题 巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官,关于首席风险官,下列说法中错误的是()。A、首席风险官必须具备独立性B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理C、首席风险官不能向董事会报告D、首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责

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考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官,关于首席风险官,下列说法中错误的是()。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官不能向董事会报告D 首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责

考题 单选题公司应任命首席风险官或指定()高管负责全面风险管理工作,首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理,其主要职责包括制定风险管理政策和制度,协调公司层面全面风险管理等。A 1名B 2名C 3名D 5名

考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官,关于首席风险官,下列说法中错误的是( )。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告D 首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露

考题 单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由( )提名,子公司( )聘任。A 证券公司首席风险官;证券公司董事会B 证券公司首席风险官;子公司董事会C 证券公司董事长;证券公司董事会D 证券公司总经理;子公司董事会

考题 单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法,错误的是( )。A 首席风险官必须具备独立性B 首席风险官负责商业银行的全面风险管理C 首席风险官不能直接向董事会报告D 首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责

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考题 单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。A 首席风险官;证券公司董事会B 首席风险官;子公司董事会C 首席风险官;首席风险官D 子公司董事会;子公司董事会

考题 单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题在不同的环境下,首席风险官的职能发挥的效果不一致,在下列哪种情形下,首席风险官的职能最有效:()A 与内部审计师沟通来管理风险时B 与首席审计执行官一起监督管理风险时C 作为高级管理层的一员来管理风险时D 作为全面风险管理团队的一员来管理风险时

考题 单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A 监事会B 经理层C 董事会D 风险管理部门

考题 单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。A 董事会B 监事会C 首席风险官D 全体股东